滨化股份:滨化股份第三期员工持股计划管理办法

滨化集团股份有限公司
第三期员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 为规范滨化集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”、“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称《自律监管指引第1号》）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《滨化集团股份有限公司章程》之规定，特制定本管理办法。
第二章 本员工持股计划的制定
第二条 本员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三条 本员工持股计划的持有人情况
1、本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定确定。持有人按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
2、所有持有人均需在公司（含控股子公司、分公司，下同）任职，并与公
司签订劳动合同或聘用合同。
3、本员工持股计划的持有人为在公司任职的董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员及核心岗位员工。本员工持股计划初始设立时首次授予部分持有人预计不超过437人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员9人、中层管理人员及核心岗位员工不超过428人，具体参与人数以实际自愿参加的员工及其参与情况为准。预留授予部分持有人指本员工持股计划获得股东会批准时尚未确定但在本员工持股计划经公司股东会审议通过后12个月内纳入持有人范围的员工。
在相应部分标的股票过户至本员工持股计划名下之前，公司董事会或其授权的管理委员会可根据员工变动等情况对参加本员工持股计划的名单和分配比例进行调整。
4、公司聘请的律师对本员工持股计划持有人的资格等情况是否符合《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等相关法律法规、《公司章程》以及本计划草案的相关规定出具法律意见。
第四条 本员工持股计划的资金来源
1、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及通过法律、行政法规允许的其他方式获得的资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参与本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
2、本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过人民币11,833.84万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，合计认购份额不超过11,833.84万份。具体份额根据实际出资缴款金额确定。
3、本员工持股计划的参与对象应当按照有关规定按期、足额地将认购资金转入本员工持股计划资金账户，若本员工持股计划的参与对象未按期、足额缴纳其认购资金的，则自动丧失认购本员工持股计划未缴足份额的权利。公司可根据员工实际缴款情况对参与对象名单及其认购份额进行调整，参与对象的最终人数、名单以及认购份额以员工实际缴款情况为准。
第五条 员工持股计划的股票来源及规模
1、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司 A 股股票。本员工持股计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律
法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。最终持股数量以实际缴款情况确定。公司回购专用证券账户回购股份情况如下：
（1）公司于 2023 年 11 月 22 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通
过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超过 6.61 元/股，回购股份的资金总额不低于
7,500 万元，不超过 1.5 亿元。公司 2023 年年度权益分派向全体股东每 10 股派
发现金红利 0.50 元（含税），回购价格上限由 6.61 元/股调整为 6.56 元/股。
2024 年 9 月 11 日，公司回购计划实施完毕，已通过集中竞价交易方式累计回购
公司股份 41,034,426 股，占公司总股本的 1.994%，回购最高价格 4.24 元/股，
回购最低价格 3.20 元/股，回购均价 3.66 元/股，使用资金总额 149,996,786.76
元（不含交易费用）。
（2）公司于 2024 年 9 月 20 日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通
过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超过 5.00 元/股，回购股份的资金总额不低于
7,500 万元，不超过 1.5 亿元。公司 2024 年前三季度权益分派向全体股东每 10
股派发现金红利 0.10 元（含税），回购价格上限由 5.00 元/股调整为 4.99 元/股；
公司 2024 年年度权益分派向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），
回购价格上限由 4.99 元/股调整为 4.96 元/股。2025 年 9 月 8 日，公司回购计划
实施完毕，已通过集中竞价交易方式累计回购公司股份 36,672,300 股，占公司
总股本的 1.78%，回购最高价格 4.60 元/股，回购最低价格 3.19 元/股，回购均
价 4.09 元/股，使用资金总额 149,999,518.00 元（不含交易费用）。
2、本员工持股计划拟持有的标的股票总数合计不超过 5,582.00 万股，占公司当前股本总额的 2.71%。其中首次授予部分 5,312.00 万股，占公司当前股本总额的 2.58%；预留授予部分 270.00 万股，占公司当前股本总额的 0.13%，占本员工持股计划股票总数的 4.84%。预留授予部分份额将用于激励公司未来新引入人才、对公司发展做出突出贡献的团队或个人。预留授予部分份额的分配方案将由管理委员会在公司股东会审议通过本员工持股计划后的 12 个月内予以确定，届时公司将相应标的股票非交易过户至本员工持股计划专用账户。
3、本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工通过全部在有效期内的员
工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
第六条 本员工持股计划的存续期与锁定期
（一）本员工持股计划的存续期
本员工持股计划的存续期为60个月，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告首次授予部分标的股票过户至员工持股计划名下之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止，也可按相关法律法规及《员工持股计划管理办法》的规定提前终止或延长。
（二）本员工持股计划的锁定期
1、本员工持股计划首次授予部分标的股票分三期解锁，解锁安排具体如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自公司公告首次授予部分标的股票过户至员工
第一个解锁期 30%
持股计划名下之日起满12个月
自公司公告首次授予部分标的股票过户至员工
第二个解锁期 30%
持股计划名下之日起满24个月
自公司公告首次授予部分标的股票过户至员工
第三个解锁期 40%
持股计划名下之日起满36个月
本员工持股计划预留授予部分份额若在公司2025年第三季度报告披露前明确分配方案，则预留授予部分标的股票解锁安排与首次授予部分标的股票一致。
本员工持股计划预留授予部分份额若在公 司 2025 年第三季度报告披露后（含披露日）明确分配方案，则预留授予部分标的股票分两期解锁，解锁安排具体如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自公司公告预留授予部分标的股票过户至员工
第一个解锁期 50%
持股计划名下之日起满12个月
第二个解锁期 自公司公告预留授予部分标的股票过户至员工 50%

持股计划名下之日起满24个月
2、锁定期内本员工持股计划不得进行交易。
3、锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、可转换债换股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排；在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币型资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进行分配。
4、锁定期满后、存续期内，由管理委员会在员工持股计划存续期间择机出售相应已解锁份额对应的标的股票，并按持有人所持本计划份额的比例进行分配；或者由管理委员会向证券登记结算机构提出申请，根据相关法律法规的要求，将持有人已解锁份额对应的标的股票全部或部分过户至持有人个人账户，由个人自行处置。如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红，由管理委员会在本员工持股计划存续期届满前确定处置方式。
5、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及上交所规定的其他期间。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，以新的要求为准。
第七条 本员工持股计划的业绩考核
（一）本员工持股计划的考核组织与执行机构
公司董事会下设薪酬与绩效考核委员会，负责领导、组织和审核本办法规定的各项考核工作，公司人力资源相关部门负责具体实施考核工作，公司人力资源相关部门、公司财务相关部门等部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责，公司董事会负责本办法的审批。
（二）本员工持股计划的业绩考核期

本员工持股计划的业绩考核年度为2025年、2026