康盛股份:关于康盛股份2025年第二次临时股东大会法律意见书

上海仁盈律师事务所
关于浙江康盛股份有限公司
2025 年第二次临时股东大会的
法律意见书
上海仁盈律师事务所
SHANGHAI RENYING LAW FIRM
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上海仁盈律师事务所
关于浙江康盛股份有限公司
2025 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：浙江康盛股份有限公司
上海仁盈律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所方冰清律师、胡建雄律师列席了公司于 2025 年
9 月 17 日召开的 2025 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本
所律师依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等中国现行法律、法规和其它规范性文件（以下简称“中国法律法规”）及《浙江康盛股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、审议事项、表决程序和表决结果等相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师听取了公司就有关事实的陈述和说明，审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、公司 2025 年 8 月 26 日第六届董事会第十八次会议决议和会议记录；
3、公司 2025 年 8 月 28 日刊登于指定媒体上的《第六届董事会第十八次会
议决议公告》《公司章程（2025 年 08 月）》《关于修订<公司章程>及修订、制定部分治理制度的公告》《公司章程修正案》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易决策制度》《募集资金使用管理办法》《投资者关系管理制度》《会计师事务所选聘管理办法》，以及各独立董事提名人与候选人的《声明与承诺》和《关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知》；
4、公司 2025 年第二次临时股东大会到会登记记录及凭证资料；
5、公司 2025 年第二次临时股东大会会议文件。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的文件按有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的法律责任。非经本所律师书面同意，不得用于其他任何目的或用途。
基于上述，根据中国法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开
公司本次股东大会由公司董事会召集，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
经本所律师核查，公司于 2025 年 8 月 28 日在指定媒体上刊登了《关于召开
2025 年第二次临时股东大会的通知》。公司发布的公告载明了如下内容：1、召开会议的基本情况：（1）股东大会届次，（2）股东大会的召集人，（3）会议召开的合法、合规性，（4）会议召开的日期、时间，（5）会议的召开方式，（6）会议的股权登记日，（7）出席对象，（8）会议地点；2、会议审议事项；3、会议登记等事项；4、参加网络投票的具体操作流程；5、备查文件。通知的刊登日期距本次股东大会的召开日期业已超过十五日。本次股东大会确定的股权登记日（2025
年 9 月 11 日）与会议日期之间的间隔不多于 7 个工作日。
根据深圳证券信息有限公司确认，网络投票时间为：通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 9 月 17 日上午 9:15－9:25，9:30－
11:30 和下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为：2025 年 9 月 17 日上午 9:15 至 2025 年 9 月 17 日下午 15:00 期间的任意时
间。上述网络投票时间符合公告内容。
经本所律师核查，本次股东大会现场会议于 2025 年 9 月 17 日下午 14:30 在
浙江省淳安县千岛湖镇康盛路 268 号公司会议室召开，本次股东大会召开的时间、地点符合通知内容。

本所律师认为，公司董事会具备股东大会召集资格；公司本次股东大会召集、召开程序符合中国法律法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员资格
1、出席现场会议的股东（或股东代理人）
经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计 2 人，代表股份 257,180,000 股，占公司有表决权股份总数的 22.6311％。
经本所律师核查，上述股东均为股权登记日（2025 年 9 月 11 日）深圳证券
交易所收市后，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册并拥有公司股票的股东，上述出席本次股东大会的股东代理人也均已得到有效授权。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间内通过网络投票系统投票的股东共计 612 人，代表股份 8,433,480 股，占公司有表决权股份总数的 0.7421％。
3、列席会议的其他人员
经本所律师验证，列席会议的人员包括公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员以及公司聘请的律师，其中部分董事通过网络通讯方式列席本次股东大会。前述人员均具备列席本次股东大会的合法资格。
本所律师认为，出席及列席本次股东大会的人员符合中国法律法规和《公司章程》的规定，其与会资格合法有效。
三、本次股东大会提出临时提案的情形及审议事项
（一）本次股东大会提出临时提案的情形
经本所律师核查，本次股东大会未发生股东提出临时提案的情形。
（二）本次股东大会的审议事项
根据股东大会通知和审议情况，本次股东大会审议并通过了如下议案：
1、审议通过了《关于修订＜公司章程＞及相关议事规则的议案》；
表决结果：同意 264,234,380 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.4808％；反对 1,151,900 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.4337％；弃权 227,200 股（其中，因未投票默认弃权 1,500 股），占出席本次股东会有效表
决权股份总数的 0.0855％。
其中，中小股东表决结果：同意 7,054,380 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 83.6473％；反对 1,151,900 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 13.6587％；弃权 227,200 股（其中，因未投票默认弃权 1,500 股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 2.6940％。
2、审议通过了《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》；
表决结果：同意 264,267,780 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.4934％；反对 1,120,200 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.4217％；弃权 225,500 股（其中，因未投票默认弃权 9,500 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0849％。
其中，中小股东表决结果：同意 7,087,780 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 84.0434％；反对 1,120,200 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 13.2828％；弃权 225,500 股（其中，因未投票默认弃权 9,500 股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 2.6739％。
3、审议通过了《关于第七届董事会董事薪酬（津贴）方案的议案》；
表决结果：同意 263,972,480 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.3822％；反对 1,367,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.5149％；弃权 273,400 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.1029％。
其中，中小股东表决结果：同意 6,792,480 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 80.5418％；反对 1,367,600 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 16.2163％；弃权 273,400 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 3.2418％。
4、审议通过了《关于董事会换届暨选举第七届董事会非独立董事的议案》，该议案包含如下子议案：
4.1 选举王亚骏为公司第七届董事会非独立董事；
表决结果：候选人王亚骏获得的赞成票数为 258,993,244 股，占出席会议所有股东所持股份的 97.5076%，当选公司第七届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人王亚骏获得的赞成票数为 1,813,244 股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.5005%。

4.2 选举都巍为公司第七届董事会非独立董事；
表决结果：候选人都巍获得的赞成票数为 258,981,791 股，占出席会议所有股东所持股份的 97.5033%，当选公司第七届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人都巍获得的赞成票数为 1,801,791 股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.3647%。
4.3 选举高博为公司第七届董事会非独立董事；
表决结果：候选人高博获得的赞成票数为 258,993,007 股，占出席会议所有股东所持股份的 97.5075%，当选公司第七届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人高博获得的赞成票数为 1,813,007 股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.4977%。
4.4 选举荆磊为公司第七届董事会非独立董事；
表决结果：候选人荆磊获得的赞成票数为 258,983,049 股，占出席会议所有股东所持股份的 97.5037%，当选公司第七届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人荆磊获得的赞成票数为 1,803,049 股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.3797%。
4.5 选举胡明珠为公司第七届董事会非独立董事；
表决结果：候选人胡明珠获得的赞成票数为 258,984,186 股，出席会议所有股东所持股份的 97.5042%，当选公司第七届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人胡明珠获得的赞成票数为 1,804,186 股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.3931%。
5、审议通过了《关于董事会换届暨选举第七届董事会独立董事的议案》，该议案包含如下子议案：
5.1 选举张敏为公司第七届董事会独立董事；
表决结果：候选人张敏获得的赞成票数为 258,981,395 股，占出席会议所有股东所持股份的 97.5