金辰股份:国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途的核查意见

国金证券股份有限公司
关于营口金辰机械股份有限公司
部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途
的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为营口金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”或“公司”）持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次金辰股份部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途的情况进行了审慎核查，发表意见如下：
一、募集资金及投资项目的基本情况
（一）募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1855 号），公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）22,527,596 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 44.39 元/股，募集资金总额 999,999,986.44 元，扣除不含税的发行费用人民币 20,170,308.87 元，实际募集资金净额为人民币 979,829,677.57 元。上述募集资金已于2024年1月10日划转至公司本次向特定对象发行开立的募集
资金专项存储账户中，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 1 月 11
日出具的《验资报告》（容诚验字[2024]110Z0001 号）予以验证。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。同时，针对涉及子公司为主体的募集资金投资项目，签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金投资项目的基本情况

根据《营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集
说明书（注册稿）》，公司本次向特定对象发行募集资金总额不超过 100,000.00万元（含 100,000.00 万元），扣除发行费用后募集资金净额将用于投资以下项目：
序号 募集资金投资项目 投资总额 拟使用募集资金金额
（万元） （万元）
1 金辰智能制造华东基地项目 48,273.47 41,000.00
2 高效电池片 PVD 设备产业化项目 34,131.82 31,000.00
3 补充流动资金 28,000.00 28,000.00
合计 110,405.29 100,000.00
鉴于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额少于原计划投入募投项目金额，根据实际募集资金净额并结合各募投项目的情况，公司于 2024 年 1月 23 日召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据向特定对象发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目拟投入募集资金金额进行调整。根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，本次调整募投项目拟投入募集资金金额事项无需提交股东大会审议。
经上述调整后募集资金投资项目具体情况如下：
序 募集资金投资项目 投资总额（万 调整前拟使用募集 调整后拟使用募集资
号 元） 资金金额（万元） 金金额（万元）
金辰智能制造华东基
1 地项目 48,273.47 41,000.00 38,982.97
高效电池片 PVD 设备
2 产业化项目 34,131.82 31,000.00 31,000.00
3 补充流动资金 28,000.00 28,000.00 28,000.00
合计 110,405.29 100,000.00 97,982.97

二、部分募集资金投资项目延期及变更部分募投项目资金用途情况
（一）原项目计划投资和实际投资情况
公司原募投项目“金辰智能制造华东基地项目”，实施地点位于江苏省苏州市吴中区苏州太湖国家旅游度假区科技产业园南田舍路北侧，项目实施主体为苏州金辰智能制造有限公司；公司原募投项目“高效电池片 PVD 设备产业化项目”，实施地点位于辽宁省营口市沿海产业基地，项目实施主体为公司。
原项目计划投资和实际投资情况如下：
序 募集资金投资 投资总额（万 拟使用募集资金 已使用募集资金 剩余募集资金
号 项目 元） 金额（万元） 金额（万元） 金额（万元）
金辰智能制造
1 华东基地项目 48,273.47 38,982.97 10,501.09 28,481.88
高效电池片
2 PVD设备产业 34,131.82 31,000.00 712.80 30,287.20
化项目
3 补充流动资金 28,000.00 28,000.00 11,621.31 16,378.69
合计 110,405.29 97,982.97 22,835.20 75,147.77
注：已使用募集资金金额为截至2025年6月30日数据。
截至 2025 年 6 月 30 日，原募投项目“金辰智能制造华东基地项目”已使用
募集资金 10,501.09 万元，占拟投入募集资金金额的 26.94%，一期工程已全面竣工建成，具备生产使用条件，并已通过住建部门联合验收，各项指标均达到预期标准，房产证在办理中；二期工程位置与一期紧邻，配套设施与一期互补，主体结构已顺利封顶，现正有序推进机电安装、室内外装修及设备购买等后续工作，尚未使用的募集资金余额为 28,481.88 万元；原募投项目“高效电池片 PVD 设备产业化项目”已使用募集资金 712.80 万元，占拟投入募集资金金额的 2.30%，已购置部分设备，尚未使用的募集资金余额为 30,287.20 万元。
（二）延期及变更的具体情况
公司部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途的具体情况如下：

本次变更前 本次变更后
序 募集资金 拟使用募集 达到预计 拟使用募集 达到预计 备注
号 投资项目 投资总额 资金金额 可使用状 投资总额 资金金额 可使用状
（万元） （万元） 态日期 （万元） （万元） 态日期
金辰智能 2026 年 2 2027 年 2 延期募
1 制造华东 48,273.47 38,982.97 月 48,273.47 38,982.97 月 投项目
基地项目
高效电池 原募投
片 PVD 设 2027 年 1 2027 年 1 项目变
2 备产业化 34,131.82 31,000.00 月 17,799.21 16,000.00 月 更部分
项目 募集资
金用途
本次变
马来西亚 2027 年 9 更新增
3 生产基地 - - - 18,931.10 15,000.00 月 募集资
项目 金投资
项目
补充流动
4 资金 28,000.00 28,000.00 - 28,000.00 28,000.00 - -
合计 110,405.29 97,982.97 - 113,003.78 97,982.97 - -
（三）延期及变更的具体原因
公司“金辰智能制造华东基地项目”建设的主要目标为实现高效电池和高效
组件自动化设备的扩产及相关技术优化升级；“高效电池片 PVD 设备产业化项目”
建设的主要目标为打造成套的光伏电池整线核心设备，使公司具备提供 HJT 电
池生产线整体解决方案的能力。上述项目的建设能够提高公司产品的产能，进一
步保障公司的交付能力、提升公司在光伏设备领域的竞争力。
受 2025 年以来光伏行业整体竞争环境、公司自身战略布局等因素的共同影
响，公司拟将“金辰智能制造华东基地项目”进行延期，并将“高效电池片 PVD
设备产业化项目”进行部分变更，具体原因如下：

近年来，光伏行业竞争加剧，“反内卷”背景下光伏行业步入深度整合期，公司结合市场需求的变动，合理调整生产线建设的节奏具有合理性、必要性。
光伏行业因前期产能大规模无序扩张，主产业链各环节呈现严重的供需失衡，产