垒知集团:投资者关系管理制度(2025年8月修订)

投资者关系管理制度 批准：董事会
主审：董事长
2025 年 08 月 22 日修订发布 (LETSxx-xx-x-xxxxxx.内部） 主笔：董事会秘书
2025 年 08 月 26 日正式实施 归口：垒知集团董事会 共 4页 第 1页
投资者关系管理制度
(LETSxx-xx-x-xxxxxx.内部）

1 总则......1
2 投资者关系管理的目的和原则......1
3 投资者关系管理的对象与工作内容......2
4 附则......41 总则
1.1 为了规范垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
1.2 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流及诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
1.3 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
1.4 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的保密，避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易。
1.5 公司实行“新闻发言人制度”，由公司董事会秘书担任公司新闻发言人，统一代表公司在投资者关系活动中发言；除非得到明确授权并经过培训，公司全体董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
2 投资者关系管理的目的和原则
2.1 投资者关系管理的目的是：
(1) 建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
(2) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
(3) 形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
(4) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
(5) 通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
2.2 投资者关系管理的基本原则：
(1) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合
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法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
(2) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
(3) 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
(4) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
3 投资者关系管理的对象与工作内容
3.1 投资者关系管理的工作对象主要包括：
(1) 投资者（包括登记在册的股东和潜在投资者）；
(2) 证券分析师及行业分析师；
(3) 财经媒体及行业媒体等传播媒介；
(4) 《上市规则》规定的其他相关机构。
3.2 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
(1) 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等；
(2) 法定信息披露内容，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等；
(3) 公司的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等；
(4) 公司的环境、社会和治理信息；
(5) 企业经营管理理念和企业文化建设；
(6) 股东权利行使的方式、途径和程序等；
(7) 投资者诉求处理信息；
(8) 公司正在或者可能面临的风险和挑战；
(9) 公司的其他相关信息。
3.3 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报告与临时公告、年度报告说明会、股东会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议、互动易和路演等。
公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通的成本。
3.4 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，公司应披露的信息必须第一时间在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露的报纸或网站上公布；公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
3.5 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案应包括以下内容：
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(1) 投资者关系活动参与人员、时间、地点；
(2) 投资者关系活动中谈论的内容；
(3) 未公开重大信息泄露的处理过程及责任承担（如有）；
(4) 其他内容。
3.6 公司应当在年度报告披露后十日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总裁）、财务总监、独立董事（至少一名）、董事会秘书应出席说明会，会议包括以下内容：
(1) 公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
(2) 公司发展战略、生产经营、募集资金使用（如有）、新产品和新技术开发；
(3) 公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
(4) 公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向（如有）及发展前景等方面存在的困难、障碍，或有损失；
(5) 投资者关心的其他问题。
公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场或网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。
3.7 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司证券与投资部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
(1) 对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；
(2) 具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制；
(3) 具有良好的沟通和协调能力；
(4) 具有良好的品行、诚实信用；
(5) 准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。
3.8 投资者关系管理部门的职责主要包括：
(1) 拟定制度：对监管部门的政策、法规进行分析研究，负责拟定公司投资者关系管理的工作制度和实施细则，并负责具体落实和实施。
(2) 信息沟通：根据法律、法规、《上市规则》的要求和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。
(3) 定期报告：主持年度报告、半年度报告、季度报告的编制、印制和邮送工作；
(4) 筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会、董事会会议，准备会议材料；
(5) 公共关系：建立和维护与证券监管部门、深圳证券交易所、行业协会等相关部门良好的公共关系；
(6) 媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排公司董事、高
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级管理人员和其他重要人员的采访报道；
(7) 网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；
(8) 危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；
(9) 有利于改善投资者关系的其他工作。
3.9 公