金正大:董事会秘书工作制度(2025年8月)

金正大生态工程集团股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 为了促进金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称“公司”或
“本公司”)的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《金正大生态工程集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制订本制度。
第二条 董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘，依据《公司章程》、《上市
规则》赋予的职权开展工作和履行职责，对董事会负责。
第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员。对公司和董事会负责，承担法
律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相应的职责，并获取相应报酬。
第四条 董事会秘书的报酬和支付方式由董事会或其专门委员会提出，董事
会决定。
第二章 董事会秘书的任职资格
第五条 董事会秘书应当具有大学本科以上学历，从事管理、股权事务、秘
书等工作三年以上；并经深圳证券交易所组织的专业培训和资格考核取得合格证书。
第六条 董事会秘书应当掌握一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、
计算机应用等方面的知识；具有良好的个人品质和职业道德；严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，具备较强的处理公共事务的能力。
第七条 董事或者其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。公司聘请的会计
师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
第八条 下列人士不得担任公司董事会秘书：
(一) 根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理
人员的情形；
(二) 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
(三) 最近三年受到过深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(四) 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场
禁入措施，期限尚未届满；
(五) 被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员
等，期限尚未届满；
(六) 法律法规及深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的职责范围及义务
第九条 董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责：
(一) 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人依法履行信
息披露义务，并按照有关规定向深圳证券交易所办理定期报告和临
时报告的披露工作；
(二) 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间
的信息沟通；
(三) 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议、审计委
员会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签
字；
(四) 负责公司信息披露的保密工作，制定保密措施，促使董事和其他高
级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开
重大信息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并办理公告；
(五) 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复相关监管
机构所有问询；
(六) 负责保管公司股东名册资料、董事名册、大股东及董事持股资料和
董事会印章，保管公司董事会和股东会的会议文件和记录；
(七) 组织董事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及相关
规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
(八) 督促董事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上
市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行
其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议
时，应予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
(九) 法律、法规、《公司章程》及深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第十条 董事会秘书在行使职责时，可调用公司有关部门的力量协助完成工
作。
第十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会秘书为
履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。
第十二条 董事会秘书应当真诚、勤勉尽职，维护公司和股东的最大利益。
第十三条 加强法律知识和相关专业知识的学习及运用，提高自身素质和
履职能力。
第十四条 遵守公司有关商业秘密保密的规定；最大限度地防范内幕信息
泄露和扩散。
第十五条 自觉接受审计委员会、监管机构及投资者的监督。
第四章 董事会秘书的任免程序
第十六条 董事会秘书由董事长提名，经公司董事会聘任或者解聘。
董事会聘任董事会秘书，应向股东会报告，并通过公共传播媒介向社会公众披露，同时报中国证监会及其所辖地方派出机构、深圳证券交易所备案。
第十七条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内正式聘任董事会秘
书。
第十八条 公司应当在有关拟聘董事会秘书的会议召开五个交易日之前，
向深圳证券交易所提交以下文件：
（一）董事会推荐书，内容包括被推荐人的职务、工作表现及个人品德等；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书(复印件)；
（四）董事会的聘任书；

（五）董事会秘书的通讯方式。
第十九条 公司董事会应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。
董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使其权利。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当具备履行职责所必需的财务、金融和法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第二十条 董事会秘书出现下列情形时，公司应当自相关事实发生之日起
一个月内将其解聘：
(一) 本工作制度第八条规定的任何一种情形；
(二) 连续三个月以上不能履行职责；
(三) 在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；
(四) 违反国家法律法规、《公司章程》和深圳证券交易所有关规定给公司或
投资者造成重大损失；
(五) 深圳证券交易所认为不宜继续担任董事会秘书的。
第二十一条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事
会秘书承诺在任职期间以及离任后，持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会和审计委员会的离任审查，移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
第二十二条 董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高级
管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第二十三条 董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。

第五章 附则
第二十四条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》等相关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》存在不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条 本制度经公司董事会审议通过后生效并实施，修订时亦同。