金河生物:关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2025-080
金河生物科技股份有限公司
关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
1、本次符合行权条件的激励对象共计 22 名，可行权的股票期权数量为 570
万份，占公司目前股本总额 771,634,398 股的 0.74%，行权价格为 2.84 元/份；
2、本次行权采用集中行权模式；
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；
4、本次股票期权需在相关部门办理完行权手续后方可行权，公司届时将另行发布相关公告，敬请投资者注意。
金河生物科技股份有限公司（以下简称“金河生物”或“公司”）2025 年 8月 18 日召开第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定及公司 2024 年第一次临时股东大会授权，公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）授予股票期权的 22 名在职激励对象可行权的股票期权数量为 570 万份，占公司目前股本总额 771,634,398股的 0.74%，行权价格为 2.84 元/份。现将相关事项公告如下：
一、公司 2024 年股票期权激励计划简述及已履行的程序
（一）公司 2024 年股票期权激励计划简述

激励计划主要内容如下：
1、授予日：2024 年 8 月 12 日
2、股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票
3、授予数量：1,175 万份
4、行权价格（调整前）：2.94 元/份
5、授予股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权时间 行权比例
第一个行权期 自股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至股 50%
票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至股 50%
票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
（二）公司 2024 年股票期权激励计划已履行的程序
1、2024 年 7 月 19 日，公司召开第六届董事会第十五次会议，会议审议通
过《关于<金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
同日，公司召开第六届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于<金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
2、2024 年 7 月 20 日至 2024 年 7 月 29 日，公司通过内部公示栏对本激励
计划拟激励对象名单及职位予以公示。在公示的时限内，公司监事会未收到与本
激励计划激励对象有关的任何异议。2024 年 7 月 31 日，公司披露了《监事会关
于公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。
3、2024 年 8 月 6 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，会议审议通
过《关于<金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施 2024 年股票期权激励计划获得股东大
会批准。2024 年 8 月 7 日公司对外披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕
信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2024 年 8 月 12 日，公司召开了第六届董事会第十六次会议和第六届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授
予股票期权的议案》，同意以 2024 年 8 月 12 日作为授权日，以 2.94 元/份的行
权价格向符合条件的 25 名激励对象授予 1,175 万份股票期权。监事会对激励对象是否符合授予条件进行了核实并发表明确意见。
5、2025 年 8 月 18 日，公司召开第六届董事会第二十九次会议、第六届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于公司 2024年年度权益分派方案已实施完毕，公司董事会对本激励计划行权价格进行相应调
整，本激励计划行权价格由 2.94 元/份调整为 2.84 元/份；鉴于本激励计划 3
名在职激励对象 2024 年度个人绩效考核结果为差，公司需注销前述激励对象已获授但尚未行权的合计 17.50 万份股票期权；董事会认为本激励计划授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，激励对象可根据本激励计划的有关规定行权。董事会薪酬与考核委员会对相关事项进行了核实并发表了核查意见，北京市华联律师事务所及上海妙道企业管理咨询有限公司相应出具了法律意见书及独立财务顾问报告。
二、本次实施的激励计划与已披露的股票期权激励计划存在差异的说明
2025 年 8 月 18 日，公司召开第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2024 年度权益分派实施方案，将 2024 年股票期权激励计划授予股票期权行权价格由 2.94 元/份调整为 2.84 元/份。同时，审议通过了《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于本激励计划 3 名在职激励对象 2024 年度个人绩效考核结果为差，其已获授但第一个行权期不得行权的 17.50 万份股票期权将进行注销。
除此之外，本次实施的激励计划与已经披露的激励计划不存在差异。
三、关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
1、等待期

根据《激励计划》的相关规定，本激励计划授予的股票期权在授权日起满
12 个月后分两期行权，各期行权的比例分别为 50%、50%。公司以 2024 年 8 月
12 日为授权日，向 25 名激励对象授予 1,175 万份股票期权，第一个行权期为自
股票期权授权日起12个月后的首个交易日起至股票期权授权日起24个月内的最后一个交易日当日止。故截止本公告披露日，公司可以进行行权安排。
2、股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明
股票期权第一个行权期行权条件 是否满足行权条件
的说明
（一）本公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
公司未发生前
意见或无法表示意见的审计报告；
述情形，满足行权条
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
件。
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，激励对象根据本激
励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
激励对象未发
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
生前述情形，满足行
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
权条件。
形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第（二）条规定情形之一的，公司将终
止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但
尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

（三）公司层面的业绩考核要求 公司 2023 年净
本激励计划在 2024 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业 利润为 9,959.98 万
元，2024 年净利润为
绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的 15,695.56 万元，增行权条件之一。本激励计划授予的股票期权的公司层面的业绩考核 长率为 57.59%，2024
年净利润较 2023 年
目标如下表所示： 净利润增长率不低
行权期 业绩考核目标