中银证券:2025年第一次临时股东大会会议资料

2025 年第一次临时股东大会会议资料
（股票代码：601696）
二〇二五年八月

2025 年第一次临时股东大会会议议程
现场会议开始时间： 2025 年 9 月 5 日（周五）15:00
现场会议召开地点：上海中银大厦40楼会议室（上海市浦东新区银城中路200号）。
召集人：中银国际证券股份有限公司董事会
主持人：按照公司《章程》规定主持召开
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况、推选监票人和计票人
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言、提问环节）
1、审议《关于修订公司章程的议案》
2、审议《关于修订公司股东大会议事规则的议案》
3、审议《关于修订公司董事会议事规则的议案》
4、审议《关于取消监事会的议案》
5、审议《关于修订公司独立董事工作制度的议案》
6、审议《关于提升权益类自营业务规模上限的议案》
7、审议《关于选取非独立董事的议案》
五、填写现场表决票并开始投票
六、休会、汇总现场及网络投票结果
（最终投票结果以公司公告为准）

中银国际证券股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据《证券法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
二、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东要求在股东大会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。议案表决开始后，大会将不再安排回答问题。涉及商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、监事、高级管理人员有权拒绝回答。
五、会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有的股份总数。
六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重
和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。
八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿和交通等事项。
九、公司聘请律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见。

议案一：关于修订公司章程的议案
议案一
关于修订公司章程的议案
各位股东：
2024年7月1日，修订后的《中华人民共和国公司法》（以下简称“新《公司法》”）正式生效实施。中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为贯彻落实新《公司法》，于2025年3月发布了《关于修改部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规范性文件的决定》，对包括《证券公司治理准则》在内的88件规章、规范性文件进行集中修改、废止，同时修订了《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等。
为进一步完善公司治理，根据上述法律法规及监管规则的变化情况并结合公司的实际情况，拟对《中银国际证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）进行修订。根据上述法律法规和监管规则要求，本次修订主要涉及全文统一将“股东大会”调整为“股东会”；取消监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权等。具体修订情况请详见公司于2025年8月20日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站披露的《关于修订〈公司章程〉并取消监事会的公告》（公告编号:2025-030）。
现提请股东大会同意修订章程的相关条款，同时同意公司董事会授权高级管理层全权办理本次章程修订所涉及的相关监管机构批准或备案、变更登记等手续。
以上议案，请予审议。

议案二：关于修订公司股东大会议事规则的议案
议案二
关于修订公司股东大会议事规则的议案
各位股东：
2024年7月1日，修订后的《中华人民共和国公司法》（以下简称“新《公司法》”）正式生效实施。中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为贯彻落实新《公司法》，于2025年3月发布了《关于修改部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规范性文件的决定》，对包括《证券公司治理准则》在内的88件规章、规范性文件进行集中修改、废止，同时修订了《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等。
为进一步完善公司治理，根据上述法律法规及监管规则的变化情况并结合公司的实际情况，对《中银国际证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）进行了修订。依据修订后的《公司章程》及相关制度，结合公司实际情况，拟对《中银国际证券股份有限公司股东大会议事规则》相关条款进行修订，并变更为《中银国际证券股份有限公司股东会议事规则》，详情请见附件《中银国际证券股份有限公司股东会议事规则》修订对比表。
以上议案，请予审议。
附件：
1、《中银国际证券股份有限公司股东会议事规则》修订对比表
《中银国际证券股份有限公司股东会议事规则》修订对比表
中银国际证券股份有限公司股东大会议事规 中银国际证券股份有限公司股东会议事规则（修订后） 变更理由
则（现行版本）
第五条 第五条 根据《上市公司章程指引》第四十六条修订
股东大会由全体股东组成，依照有关法律法 股东会由全体股东组成，依照有关法律法规和《公司章程》 “公司股东会由全体股东组成。股东会是公
规和《公司章程》行使下列职权： 行使下列职权： 司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的总体经营方针和投资计划； （一）决定公司的总体经营方针和投资计划； （一）选举和更换董事，决定有关董事的报
（二）选举和更换董事、非由职工代表担任 （二）（一）选举和更换有关董事、非由职工代表担任的 酬事项；
的监事（包括现任董事、监事的连选），决定 监事（包括现任董事、监事的连选），决定有关董事的报 （二）审议批准董事会的报告；
有关董事、监事的报酬事项； 酬事项； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补
（三）审议和批准董事会的报告； （三）（二）审议和批准董事会的报告； 亏损方案；
（四）审议和批准监事会的报告； （四）审议和批准监事会的报告； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决
（五）审议和批准公司利润分配方案和弥补 （五）（三）审议和批准公司利润分配方案和弥补亏损方 议；
亏损方案； 案； （五）对发行公司债券作出决议；
（六）审议和批准公司年度财务预算方案、 （六）（四）审议和批准公司年度财务预算方案、决算方 （六）对公司合并、分立、解散、清算或者
决算方案； 案； 变更公司形式作出决议；
（七）对公司增加或减少注册资本作出决议； （七）（五）对公司增加或减少注册资本作出决议； （七）修改本章程；
（八）对公司发行公司债券作出决议； （八）（六）对公司发行公司债券作出决议； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务
（九）对公司业务合并、整合或兼并、其他 （九）（七）对公司业务合并、整合或兼并、其他业务联 的会计师事务所作出决议；
业务联合，出售、转让或以其他方式处分公 合，出售、转让或以其他方式处分公司全部或实质上所有 （九）审议批准本章程第四十七条规定的担司全部或实质上所有资产，以及公司的任何 资产，以及公司的任何合并、分立、变更公司形式、解散 保事项；
合并、分立、变更公司形式、解散或清算作 或清算作出决议； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资
出决议； （十）（八）修改《公司章程》； 产超过公司最近一期经审计总资产百分之
（十）修改《公司章程》； （十一）（九）审议和批准公司关联交易管理制度，并批 三十的事项；

中银国际证券股份有限公司股东大会议事规 中银国际证券股份有限公司股东会议事规则（修订后） 变更理由
则（现行版本）
（十一）审议和批准公司关联交易管理制度， 准公司与关联人发生的交易金额（包括承担的债务和费 （十一）审议批准变更募集资金用途事项；
并批准公司与关联人发生的交易金额（包括 用）在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产 （十二）审议股权激励计划和员工持股计
承担的债务和费用）在 3000 万元以上，且占 绝对值 5%以上的关联交易； 划；
公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的 （十二）（十）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会 （十三）审议法律、行政法规、部门规章或
关联交易； 计师事务所作出决议； 者本章程规定应当由股东会决定的其他事
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作 （十三）（十一）审议批准第六条规定的担保事项； 项。
出决议； （十四）（十二）审议公司在一年内购买、出售重大资产 股东会可以授权董事会对发行公司债券作
（十三）审议批准第六条规定的担保事项； 超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项； 出决议。”
（十四）审议公司在一年内购买、出售重大 （十五）（十三）审议批准变更募集资金用途事项；
资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的 （十六）（十四）审议股权激励计划和员工持股计划； 注释：
事项；