协鑫能科:中国国际金融股份有限公司关于协鑫能源科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于协鑫能源科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式
存放募集资金的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为协鑫能源科技股份有限公司（以下简称“协鑫能科”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金进行了专项核查，核查情况与意见如下：一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准协鑫能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3732 号），核准公司非公开发行不超过
405,738,393 股新股。公司以每股人民币 13.90 元的价格向 14 名特定投资者非公
开发行人民币普通股（A 股）270,863,302 股。公司本次非公开发行募集资金总额为人民币 3,764,999,897.80 元，扣除与发行有关的费用人民币 44,295,181.96 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 3,720,704,715.84 元，前述募集资金已于
2022 年 2 月 21 日到账。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 2 月 22 日对前述募集资金到
位情况进行了审验，并出具了《协鑫能源科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）实收股本的验资报告》（大华验字[2022]000091 号）。
公司、公司子公司已与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了募集资金监管协议，对前述募集资金采取专户管理，募集资金的使用实行严格的审批手续，
以保证专款专用。
二、募集资金投资项目情况
根据《协鑫能源科技股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案（修
订稿）》《第七届董事会第四十七次会议决议》《2022 年第二次临时股东大会决议》《第七届董事会第五十二次会议决议》《2022 年第三次临时股东大会决议》《第八届董事会第二十三次会议决议》《第八届董事会第二十五次会议决议》《2024 年第三次临时股东大会决议》《第八届董事会第三十四次会议决议》《第八届董事会第三十九次会议决议》《2025 年第二次临时股东大会决议》，公司基于战略规划优化调整、募投项目实施进度及运营情况等因素，对部分募投项目的实施主体、实施地点、实施方式、预计完成时间和部分募集资金用途等作出相应的调整。
截至 2025 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目及各募投项目资金使用情况
汇总如下：
单位：万元
项目拟/实际
拟/实际投 投入募集资
序 累计投入
项目名称 入募集资 金与累计投 备注/预计完成时间
号 募集资金
金 入募集资金
差异
新能源汽车换电站建
1 设项目（注①） 28,964.58 28,964.58 0.00 2024 年 4 月已终止
新能源汽车充电场站
2 建设项目（注①） 1,582.59 1,582.59 0.00 2025 年 3 月已终止
信息系统平台及研发
3 中心建设项目（注 17,028.09 17,028.09 0.00 2025 年 3 月已结项
①）
2025 年 3 月增加项
目建设内容，项目
新型电网侧储能电站
4 建设项目（注②） 29,385.25 29,385.25 0.00 名称调整为“新型
储能电站建设项
目”
2025 年 3 月拟投入
分布式光伏电站建设 募集资金由 7 亿元
5 项目 45,000.00 13,365.61 31,634.39 调整为 4.5 亿元；
项目预计完成时间
为 2025 年 12 月
新型储能电站建设项
6 目 69,004.07 14,368.99 54,635.08 2025 年 12 月
南通协鑫热电有限公
7 司热电联产项目 30,000.00 0.00 30,000.00 2026 年 5 月

项目拟/实际
拟/实际投 投入募集资
序 累计投入
项目名称 入募集资 金与累计投 备注/预计完成时间
号 募集资金
金 入募集资金
差异
石柱七曜山玉龙风电
8 二期项目 8,000.00 0.00 8,000.00 2025 年 12 月
永久补充流动资金
9 112,900.00 112,900.00 0.00 不适用
（注③）
永久补充流动资金
10 30,205.89 30,200.00 5.89 不适用
（注③）
合计 372,070.47 247,795.11 124,275.36
注：①“新能源汽车换电站建设项目”和“新能源汽车充电场站建设项目”已终止；“信息系统平台及研发中心建设项目”已结项，前述三个项目累计投入募集资金为募投项目终止/结项时点的实际投入金额。②“新型电网侧储能电站建设项目”前期已累计投入募集资金29,385.25 万元，2025 年 3 月项目增加建设内容后，项目名称调整为“新型储能电站建设项目”，后续相关新型储能项目拟投入募集资金 69,004.07 万元。③募集资金首次永久补充流动
资金 112,900.00 万元；2024 年 4 月“新能源汽车换电站建设项目”终止后，剩余募集资金用
途改变，新增永久补充流动资金 30,205.89 万元。
由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，后续按计划暂未投入使用的募集资金在短期内出现部分闲置的情况。公司根据募投项目实施进度的安排使用情况，在不影响项目实施和公司正常经营的前提下，将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理以及将募集资金的存款余额以协定存款方式存放，提高募集资金使用效率。
三、本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，合理利用闲置的募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用情况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资品种

公司将对投资产品进行严格评估、筛选，拟购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。上述产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（四）投资决议有效期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）决策程序
本事项已经公司董事会审议通过。
（六）实施方式
在上述投资额度范围内，授权经营层在前述额度内具体实施现金管理相关事宜并签署相关合同文件。公司财务总监负责组织实施，具体操作由公司财务部门负责，并建立台账。
四、本次将募集资金余额以协定存款方式存放的基本情况
为提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件以及公司签订的募集资金监管协议的相关规定，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司将 2021 年度非公开发行股票募集资金的存款余额以协定存款方式存放，并授权公司财务总监根据募集资金投资计划及募集资金的使用情况调整协定存款的余额，期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司投资的理财产品均属于低风险投资品种，但受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观经济波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施

1、公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况