凯盛新材:山东凯盛新材料股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的提示性公告

证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2025-037
债券代码：123233 债券简称：凯盛转债
山东凯盛新材料股份有限公司
股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东持有权益变动触及
5%整数倍的提示性公告
股东华邦生命健康股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示：
1、本次权益变动主体为持有山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”、“上市公司”或“公司”）5%以上股份的股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称“华邦健康”或“出让方”）。本次权益变动方式为被动稀释、询价转让，本次权益变动后，出让方拥有权益的股份占公司总股本的比例由 44.51%下降至 39.75%（以下简称“本次权益变动”），权益变动触及 5%的整数倍。
2、本次询价转让出让方为凯盛新材控股股东，本次权益变动不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
3、本次询价转让为非公开转让的询价转让方式，不会通过集中竞价交易方式进行，不触及要约收购。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让。
4、出让方询价转让股份数量为 20,000,000 股，占公司总股本的 4.75%；询
价转让的价格为 13.69 元/股，交易金额 273,800,000.00 元。
5、截至本公告披露日，上述询价转让已实施完毕。
公司于 2025 年 7 月 22 日收到持股 5%以上股东华邦健康出具的《简式权益
变动报告书》。现将具体情况公告如下：

一、出让方情况
（一）出让方基本情况
出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“组织券商”）
组织实施凯盛新材首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”），通过询
价转让方式转让股份数量为 20,000,000 股，占公司总股本的 4.75%。具体内容详
见公司分别在 2025 年7 月 16 日和7月17 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《股东询价转让计划书》（公告编号：2025-035）、《股东询价转让定价
情况提示性公告》（公告编号：2025-036）及中信证券出具的《中信证券股份有
限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份
相关资格的核查意见》。
截至 2025 年 7 月 16 日，出让方所持首发前股份的数量、占凯盛新材总股本
比例情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例
1 华邦健康 187,216,000 44.51%
注：华邦健康以其持有的本公司60,000,000股股票作为担保并办理担保及信托登记，用
以保障可转换债券持有人交换本公司股票和债券本息按照约定如期足额兑付（债券简称为
“25华邦EB”），办理担保及信托登记后，华邦健康持有本公司股票127,216,000股，占本公
司总股本的30.24%。
截至本公告披露日，上述询价转让计划已实施完毕。出让方实际转让的股份
数量为 20,000,000 股，询价转让的价格为 13.69 元/股，交易金额为 273,800,000.00
元。本次询价转让的出让方华邦健康为凯盛新材控股股东。
（二）出让方一致行动关系及具体情况说明
本次询价转让的出让方华邦健康无一致行动人。
（三）本次转让具体情况
本次询价转让的股数上限为 20,000,000 股，受让方获配后，本次询价转让情
况如下：
序 转让前持股 转让前 拟转让股 实际转让 实际转让 转让后持股 转让后 转让股份来
号 股东名称 数量（股） 持股比 份数量 数量 数量占总 数量（股） 持股比 源
例 （股） （股） 股本比例 例
1 华邦健康 187,216,000 44.51% 20,000,000 20,000,000 4.75% 167,216,000 39.75% 首发前股份
注：因四舍五入，上表中持股比例计算存在尾差。

（四）出让方未能转让的原因及影响
□适用 ？不适用
本次询价转让不存在股东因存在不得转让情形或其他原因未能转让的情况。
二、出让方持股权益变动情况
？适用 □不适用
本次权益变动后，出让方及其一致行动人拥有权益的股份占公司总股本的比例由 44.51%下降至 39.75%，其权益变动触及 5%的整数倍。
1. 基本情况
信息披露义务人 华邦健康
住所 重庆市渝北区人和星光大道69号
权益变动时间 2024/6/5-2025/3/11（被动稀释）、2025/7/22（询价转让）
(1) 因可转债转股导致公司总股本增加，华邦健康拥有权益的股
份占公司已发行股份的比例被动稀释；
(2) 华邦健康通过询价转让方式减持股份，其拥有权益的股份占
权益变动过程 公司已发行股份的比例变动跨越5%的整数倍；
(3) 华邦健康为凯盛新材控股股东，本次权益变动不会导致上市
公司第一大股东、控股股东及实际控制人发生变化，不会对上市
公司治理结构及持续经营产生重大影响。
股票简称 凯盛新材 股票代码 301069
变动方向 上升□ 下降√ 一致行动人 有□ 无√
是否为第一大股东或实际控制人 是√ 否□
2. 本次权益变动情况
股份种类（A股、B股等） 变动股数（万股） 变动比例（%）
A股（被动稀释） - -0.00
A股（询价转让） -2,000.0000 -4.75
合计 -2,000.0000 -4.75
本次权益变动方式 通过证券交易所的集中交易 □
（可多选） 通过证券交易所的大宗交易 □
其他 √（询价转让、被动稀释）
本次增持股份的资金来源 自有资金 □ 银行贷款 □
（可多选） 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □
其他 □（请注明）

不适用 √
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份性质 占总股本比例 占总股本比例
股数（股） （%） 股数（股） （%）
华邦健康 187,216,000 44.51 167,216,000 39.75
合计持有股份 187,216,000 44.51 167,216,000 39.75
其中：无限售条件股份 - - 167,216,000 39.75
有限售条件股份 187,216,000 44.51 - -
注：“本次变动前持有股份”指截至凯盛新材首次公开发行股票并在创业板上市日所持有的股份。
出让方有限售条件股份已于2024年9月27日解除限售，具体情况详见公司于2024年9月25日披露于巨潮资讯网的相关公告。
4. 承诺、计划等履行情况
是√ 否□
本次权益变动涉及股权被动稀释的具体情况，详见公司于2024年7月2
日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《山东凯盛新材料股份
有限公司关于2024年第二季度可转债转股情况公告》（公告编号：2024-
030），于2024年10月9日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《山东凯盛新材料股份有限公司关于2024年第三季度可转债转股情
况公告》（公告编号：2024-039），于2025年1月2日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《山东凯盛新材料股份有限公司关于2024年
第四季度可转债转股情况的公告》（公告编号：2025-001），于2025年
本次变动是否为履行 4月1日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《山东凯盛新材料 已作出的承诺、意向、 股份有限公司关于2025年第一季度可转债转股情况的公告》（公告编
计划 号 ： 2025-015 ） ， 于 2025 年 7 月 1 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《山东凯盛新材料股份有限公司关于2025年