兴瑞科技:宁波兴瑞电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券受托管理事务报告(2024年度)

宁波兴瑞电子科技股份有限公司
（住所：浙江省慈溪市长河镇）
宁波兴瑞电子科技股份有限公司公开发行可转换公
司债券受托管理事务报告
（2024 年度）
债券受托管理人
（住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）
二〇二五年六月

重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、证券交 易所公司债券上市规则（以下简称“上市规则”）或证券交易所公司债券挂牌转 让规则（以下简称“挂牌转让规则”）、发行人与中国国际金融股份有限公司（以 下简称“中金公司”或“受托管理人”）签订的债券受托管理协议（以下简称“受 托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以 下简称“发行人”或“公司”或“兴瑞科技”）出具的相关说明文件和提供的相 关资料等，由受托管理人中金公司编制。中金公司编制本报告的内容及信息均来 源于宁波兴瑞电子科技股份有限公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经中金公司书面许可，不得将本报告用作其他任何用 途。

目录

重要声明...... 1
目录 ...... 2
第一章 受托管理的公司债券概况...... 3
第二章 受托管理人履行职责情况...... 4
第三章 发行人 2024 年度经营和财务情况...... 6
第四章 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况核查情况...... 9
第五章 增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析...... 13
第六章 债券持有人会议召开情况...... 15
第七章 本期债券本息偿付情况...... 16
第八章 发行人偿债意愿和能力分析...... 17
第九章 募集说明书中约定的其他义务...... 18
第十章 重大事项...... 19第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施 20
第一章 受托管理的公司债券概况
截至 2024 年（以下简称“报告期”或“年度”）末，宁波兴瑞电子科技股份有限公司发行且存续的由中国国际金融股份有限公司担任受托管理人的债券包括：兴瑞转债（以下简称“本期债券”），债券具体情况见下表：
债券代码 127090.SZ
债券简称 兴瑞转债
债券名称 2023 年宁波兴瑞电子科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券
债券期限（年） 6
发行规模 46,200.00 万元
债券余额 截至 2024 年末，债券余额为 46,164.06 万元
发行时票面利率 0.20%
当期票面利率 0.40%
调整票面利率选择权的触发及执行情况 不适用
起息日 2023 年 7 月 24 日
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息
还本付息方式 方式，到期后 5 个工作日内公司将办理完毕偿
还本次可转债余额本息的事项
报告期付息日 2024 年 7 月 24 日
是否担保 无担保
发行时主体评级 AA-
发行时债项评级 AA-
跟踪评级情况（主体） AA-
跟踪评级情况（债项） AA-

第二章 受托管理人履行职责情况
报告期内，受托管理人依据《管理办法》、《执业行为准则》、上市规则或
挂牌转让规则和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托
管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券
本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明
书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持
有人的合法权益。
报告期内，除可转债转股价格调整和公司决定不向下修正转股价格外，发行
人未出现重大事项。
受托管理人相应公告临时受托管理事务报告 6 次。具体情况如下：
重大事项 基本情况 信息披露情况
自 2024 年 3 月 27 日至 2024 年 4 月 18 日，公司股票在连续三十个
交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，即
22.27 元/股的情形，触发《募集说明书》规定的转股价格向下修正条
不向下修正 款。鉴于“兴瑞转债”发行上市时间较短，并综合考虑公司的基本 已公告
转股价格 情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期稳健发
展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公司第四届董
事会第十八次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“兴
瑞转债”转股价格。
自 2024 年 4 月 19 日至 2024 年 5 月 22 日，公司股票在连续三十个
交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，即
22.27 元/股的情形，触发《募集说明书》规定的转股价格向下修正条
不向下修正 款。鉴于“兴瑞转债”发行上市时间较短，并综合考虑公司的基本 已公告
转股价格 情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期稳健发
展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公司第四届董
事会第二十一次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“兴
瑞转债”转股价格。
鉴于公司将实施 2023 年年度权益分派方案，以实施权益分派方案时
股权登记日（2024 年 6 月 5 日）的总股本为基数，向全体股东每 10
转股价格调 股派发现金股利人民币 3.00 元（含税），不以资本公积金转增股本，
整 不送红股。除权除息日为 2024 年 6 月 6 日。根据《募集说明书》的 已公告
上述规定，经计算“兴瑞转债”（债券代码：127090）的转股价格
由 26.20 元/股调整为 25.90 元/股。调整后的转股价格自 2024 年 6 月
6 日（除权除息日）起生效。
不向下修正 自 2024 年 5 月 23 日至 2024 年 6 月 13 日，公司股票在连续三十个 已公告
转股价格 交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，触

重大事项 基本情况 信息披露情况
发《募集说明书》规定的转股价格向下修正条款。其中 2024 年 5 月
23 日至 2024 年 6 月 5 日，转股价格为 26.20 元/股；2024 年 6 月 6
日至 2024 年 6 月 13 日，转股价格为 25.90 元/股。鉴于“兴瑞转债”
发行上市时间较短，并综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场
环境等多重因素，以及对公司的长期稳健发展与内在价值的信心，
为维护全体投资者的利益，经公司第四届董事会第二十二次会议审
议通过，公司董事会决定本次不向下修正“兴瑞转债”转股价格。
自 2024 年 6 月 20 日至 2024 年 7 月 31 日，公司股票在连续三十个
交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，触
不向下修正 发《募集说明书》规定的转股价格向下修正条款。鉴于“兴瑞转债”
转股价格 发行上市时间较短，并综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场 已公告
环境等多重因素，以及对公司的长期稳健发展与内在价值的信心，
为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正“兴瑞转债”转股
价格。
转股价格调 公司完成限制性股票回购注销，公司股份总数减少 6,600 股，本次回
整 购注销引起的股份变动对可转债转股价格影响较小，可转债转股价 已公告
格未做调整。

第三章 发行人 2024 年度经营和财务情况
一、发行人基本情况
表：发行人基本情况
中文名称 宁波兴瑞电子科技股份有限公司
英文名称 Ningbo Sunrise Elc Technology Co.,Ltd
法定代表人 张忠良
成立日期 2001 年 12 月 27 日
注册资本（万元） 29,776.36 万人民币
注册地址 浙江省慈溪市长河镇
办公地址 浙江省慈溪市高新技术产业开发区开源路 669 号