康农种业:承诺管理制度

证券代码：837403 证券简称：康农种业 公告编号：2025-067
湖北康农种业股份有限公司
承诺管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
公司第三届董事会第二十五次会议审议通过《湖北康农种业股份有限公司承
诺管理制度》，同意票数 9 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。该议案尚需提交
股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
湖北康农种业股份有限公司
承诺管理制度
第一条 为加强湖北康农种业股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人、
股东、关联方、其他承诺人以及公司（以下合称“承诺人”）的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、法规、规范性文件以及《湖北康农种业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度中的“承诺”是指承诺人在股改、申请挂牌或上市、发行股
票、再融资、并购重组以及公司治理专项活动等过程中所作出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项，
以及向公司、公众或者监管部门所作的保证和相关解决措施。
第三条 承诺人作出公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并
符合法律法规和北京证券交易所（以下简称“北交所”）业务规则的要求。
公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在符合《证券法》以及北交所相关规则规定的信息披露平台专区披露。
第四条 公开承诺应当包括以下内容：
（一）承诺的具体事项；
（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履约时的责任；
（三）履约担保安排，包括担保人、担保人资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；
（四）违约责任和声明；
（五）中国证券监督管理委员会、北交所要求的其他内容。
承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
第五条 承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺根
据当时情况判断明显不可能实现的事项。
承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。
第六条 承诺人做出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承诺，
不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。
当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。
第七条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因
导致承诺无法履行或者其他确已无法履行、履行承诺不利于维护上市公司权益
的，承诺人可以变更或者豁免履行承诺。公司及承诺人应充分披露变更或者豁免履行承诺的原因，并及时提出替代承诺或者提出豁免履行承诺义务。
第八条 公司及相关方变更、豁免承诺的方案应当经全体独立董事过半数同
意后，提交董事会审议。除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因外，变更、豁免承诺的方案应提交股东会审议，承诺人及其关联方应回避表决。
变更、豁免承诺的方案未经股东会审议通过且承诺到期的，视为超期未履行承诺。
第九条 公司在被收购时，如原实际控制人承诺的相关事项未履行完毕，相
关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项应当在收购相关信息披露文件中予以披露。收购人做出公开承诺事项的，应同时提出所承诺事项未能履行时的约束措施，并公开披露。
收购人收购公司成为新的实际控制人时，如原控股股东及实际控制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项应在收购报告书中明确披露。
第十条 公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中的承诺事项及
进展情况。
第十一条 承诺人作出股份限售等承诺的，其所持有股份因司法强制执行、
继承、遗赠等原因发生非交易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。
第十二条 公司董事会应当积极督促承诺人遵守承诺。承诺人违反承诺的，
公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺人承担相应责任。
第十三条 非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语
的含义相同。
第十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件、北交所有关规则及《公司章程》相冲突的，应按国家有关法律、法规规范性文件、北交所有
关规则及《公司章程》的规定执行。
第十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第十六条 本制度由公司董事会拟订，经股东会审议通过，修改时亦同。
湖北康农种业股份有限公司
董事会
2025 年 6 月 27 日