湖南白银:湖南白银股份有限公司限制性股票激励计划(草案)摘要

湖南白银股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划
（草案）摘要
二〇二五年六月

声 明
本公司及全体董事、监事保证《湖南白银股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

特别提示
股权激励方式:限制性股票
股份来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票
本计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 2,106 万
股 A 股，约占本计划公布时公司总股本的 0.75%。其中首次授予 1,706 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.60%；预留 400 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.14%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 18.99%。

目录

一、公司基本情况 ...... - 1 -
二、股权激励计划目的 ...... - 2 -
三、股权激励方式及标的股票来源 ...... - 3 -
四、拟授予的权益数量 ...... - 4 -
五、股权激励计划激励对象范围及分配 ...... - 4 -
六、本次激励计划的时间安排 ...... - 7 -
七、限制性股票授予价格及其确定方法 ...... - 11 -
八、限制性股票授予条件及解除限售条件 ...... - 12 -九、激励计划权益授予数量及权益价格调整方法和程序 - 18 -
十、限制性股票的会计处理 ...... - 20 -
十一、限制性股票激励计划的实施程序 ...... - 22 -
十二、公司/激励对象各自权利义务 ...... - 27 -
十三、公司/激励对象发生异动的处理 ...... - 29 -
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：湖南白银股份有限公司（以下简称“湖南白银”或“公司”）。
注册地址：郴州市苏仙区白露塘镇福城大道 1 号（湖南
郴州高新技术产业园内）
注册资本：282,308.8646 万元
成立日期：2004 年 11 月 08 日
上市时间：2014 年 01 月 28 日
主营业务：湖南白银一直专注白银产业，拥有全国领先的白银清洁冶炼、综合回收和精深加工技术，获得专利授权141 件，其中有效发明专利 106 件。目前已形成上游铅锌银矿采选、中游多金属冶炼综合回收和下游银基深加工的全产业链发展模式。现有白银产能 2,000 吨/年，是我国白银生产和出口的重要基地之一。主要产品有银锭、金锭、铅锭、硝酸银、精铋、精碲、锑白、电积铜、钯粉及银制工艺品等，多项产品通过“资源综合利用产品”认定，其中“金贵”牌银锭属英国伦敦金银市场协会（LBMA）白银合格交割品牌，“金贵”牌银锭、铅锭产品均属上海期货交易所交割品牌。
（二）公司近三年业绩情况
主要会计数据（单位： 2024 年 2023 年 2022 年
万元 币种：人民币）
营业收入 831,310.46 513,909.07 339,372.71
归属于上市公司股东的 16,976.72 -16,068.76 -16,702.41
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 12,034.53 -14,937.19 -19,762.52
利润
经营活动产生的现金流 69,804.34 -6,239.97 52,127.16
量净额
归属于上市公司股东的 328,985.16 164,847.66 184,024.47
净资产
总资产 552,071.29 418,679.96 411,234.89
基本每股收益（元／ 0.06 -0.07 -0.08
股）
稀释每股收益（元／ 0.06 -0.07 -0.08
股）
加权平均净资产收益率 5.78% -9.21% -8.67%
（%）
扣除非经常性损益后的 4.09% -8.56% -
加权净资产收益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况：
序号 姓名 职务
1 李光梅 董事长,董事
2 郭庆峰 副董事长,董事
3 康如龙 董事,总经理
4 赵雄飞 职工董事
5 荣起 董事
6 杨阳 董事，财务总监
7 王辉 独立董事
8 杨天足 独立董事
9 刘端 独立董事
10 吕英翔 监事会主席
11 陈念 监事
12 邓厚善 职工监事
13 袁志勇 董事会秘书,副总经理
14 扶建新 副总经理
15 张鑫 副总经理
二、股权激励计划目的
近年来，湖南白银通过司法重整和重大资产重组，实
现了经营业绩的持续改善，公司自 2021 年实现复工达产以来，营收和利润也得到了显著提升。尽管公司经营基本面有所改善，但整体经营仍处于恢复和提升阶段，与行业领先水平相比仍有差距。2025 年至 2027 年作为十四五规划收官之年和十五五规划开端年，亟需通过创新举措激发内生动力，实现业绩增长，为股东湖南省矿产资源集团有限责任公司（以下简称“矿产集团”）顺利推进“十五五”规划奠定坚实基础。
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立健全激励与约束相结合的分配机制，加速公司与湖南宝山有色金属矿业有限责任公司（以下简称“宝山矿业”）企业文化融合，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员与骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，提高公司的经营管理水平，培养、建设一支具有较强自主创新能力的高水平人才队
伍，促进公司经营业绩平稳可持续提升，确保股东和公司十五五规划的顺利实现，公司根据《公司法》《证券法》《管理办法》《175 号文》《171 号文》等有关法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本计划的股权激励方式为向激励对象授予限制性股
票。

（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票。
四、拟授予的权益数量
公司拟向激励对象授予不超过 2,106 万股限制性股票，
涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.75%。其中首次授予 1,706 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.60%，预留股份数为 400 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.14%。
本计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%。依据本计划授予的限制性股票及公司其他有效的股权激励计划累计涉及的公司标的股票总量未超过公司股本总额的 10%。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本计划予以相应的调整。
五、股权激励计划激励对象范围及分配
（一）激励对象确定的依据
1.激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《175 号文》《171 号文》及其他有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结
合公司实际情况而确定。
2.激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含所属子公司）董
事、高级管理人员、中层管理人员、业务或技术骨干、子公司管理人员及董事会认为需要激励的其他人员，重点激励关键岗位上素质能力强、市场稀缺性高、流动性较大的且对公司未来业绩达成起关键作用的人才。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本计划首次授予的激励对象为 115 人，具体包括：公
司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术及业务骨干人员。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有劳动或聘用关系。所有参与本计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本计划。所有参与计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书
后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首批授予的标准确定。

（三）激励对象的核实
1.本计划经董事会审议通过后，在公司召开股东大会前，公司在内部公示激励对象名单，公示期不少于 10 天。
2.由公司对内幕信息知情人在本计划草案公告前 6 个
月内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
3.监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在股东大会审议本计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 获授限制性 占本计划公
姓名 职务 性股票数量 股票占授予 告日股