东方钽业:宁夏东方钽业股份有限公司市值管理制度(2025年6月制定)

宁夏东方钽业股份有限公司
市值管理制度
（2025 年 6 月制定）
第一章 总则
第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范宁夏
东方钽业股份有限公司（以下简称公司）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等有关法律法规，制定本制度。
第二条 本制度所称市值管理是指上市公司以提高上市
公司质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
第三条 市值管理的主要目的是通过制定正确发展战略、
完善公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力，创造公司价值。
第四条 公司开展市值管理应遵循以下原则：
（一）系统性原则。影响公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。
（二）合规性原则。所有市值管理活动必须遵守国家法律法规和监管要求，不得进行任何形式的内幕交易、市场操纵等
违法违规行为。公司应建立健全合规体系，确保市值管理活动的合法性和合规性。
（三）价值创造原则。以提升公司核心竞争力、盈利能力和可持续发展能力为基础，通过优化业务结构、创新产品与服务、加强品牌建设等措施，实现公司内在价值的持续增长。公司应关注长期价值创造，避免短期行为对市值造成负面影响。
（四）信息披露透明原则。确保所有公开信息的真实、准确、完整、及时，加强与投资者的沟通交流，提高市场对公司价值的认可度。确保投资者能够充分了解公司的经营状况和未来发展前景。
（五）市场导向原则。密切关注资本市场动态，根据市场环境和投资者需求调整市值管理策略，提高公司在资本市场的竞争力。
（六）常态性原则。公司的市值成长是一个持续的动态过程，因此，公司的市值管理应是一个持续、常态化的管理行为。
第五条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内
的全资及控股子公司（以下简称“子公司”）。
第二章 市值管理组织架构与职责分工
第六条 公司建立市值管理体系，对该项工作实施统一领
导、决策与推进。市值管理工作由董事会领导，高级管理人员参与，并由董事会秘书担任具体负责人。公司市值管理工作组设在计划企管部，统筹协调相关事宜。公司高级管理人员可就市值管理工作提出书面建议或改进措施。
第七条 公司董事会作为市值管理的最高责任机构，主要
职责如下：
（一）审议批准公司市值管理战略规划、目标；
（二）审议批准市值管理组织架构及市值管理制度；
（三）关注市场对公司价值的反映，审慎分析研判可能的原因，并依规发布股价异动公告等；
（四）监督市值管理相关事宜的执行情况。
第八条 公司董事长应当积极督促执行提升公司投资价
值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值，合理反映公司质量。
董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。
董事、高级管理人员可以依法依规制定并实施股份增持计划，提振市场信心。
第九条 公司董事会秘书应当做好投资者关系管理和信
息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。
董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应。

第十条 公司市值管理工作组主要职责如下：
（一）负责拟定市值管理目标；
（二）负责拟定市值管理相关制度；
（三）负责开展并购重组、股权激励、员工持股计划、现金分红、投资者关系管理、信息披露、股份回购等多种工作，提升公司投资价值；
（四）负责拟定经营指标的工作方案；
（五）负责市值管理日常工作，协调推进市值管理落地执行；
（六）其他市值管理相关事宜。
第三章 市值管理的方法与计划
第十一条 建立健全公司各治理体系、制定公司市值管理
绩效评价体系，切实提升公司市值管理能力。
第十二条 实施公司股权结构与治理状况评估，形成评估
报告。
第十三条 密切关注行业周期变化和竞争态势演进，积极
落实发展战略，围绕提升主业竞争优势、增强科技创新能力、促进产业升级等关键环节，适时开展有利于提高公司投资价值的并购重组业务，增强核心竞争力，发挥产业协同效应，从而提升公司质量和价值。
第十四条 积极灵活运用再融资策略，充实公司资本金，
满足公司产业布局中大规模投资的资金需求；扩张公司业务，提升竞争力，增强创利能力，实现公司市值有效率地增长。
第十五条 积极探索实施股权激励、员工持股计划，适时
建立长效激励机制，强化管理层、员工与公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。
第十六条 适时开展股份回购、股东增持、高管增持。公
司应根据市场环境变化进行相应的权益管理，促进市值稳定发展。
第十七条 根据自身发展阶段，结合公司实际经营现状、
未来发展规划以及行业发展趋势，制定合理可持续的利润分配政策，优化现金分红节奏，保持现金分红稳定性、持续性和可预期性，增强投资者获得感。
第十八条 积极开展投资者关系管理，加强投资者关系日
常维护工作，增进投资者对公司的了解和认同，吸引更多长期投资、价值投资、理性投资。
第十九条 明确公司资本市场定位，树立资本市场品牌，
提升市场关注度，发挥资本市场品牌优势。
第二十条 按照法律、法规及监管规则，及时、公平地披
露所有可能对公司市值或者投资决策产生较大影响的信息或事项，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当完善环境、社会责任和公司治理（ESG）管理体系，定期编制并披露 ESG 相关报告。
第四章 监测预警机制和应急措施
第二十一条 市值管理工作组定期对公司市值、市盈率、
市净率或者其他适用指标及上述指标行业平均水平进行监测预警。

第二十二条 当公司股价出现短期连续或者大幅下跌情
形时，应及时采取以下措施：
（一）及时分析股价波动原因，摸排、核实涉及的相关事项，必要时发布公告进行澄清或说明；
（二）加强与投资者的沟通，及时通过投资者说明会、路演等方式说明公司经营状况、发展规划等情况，积极传递公司价值；
（三）在符合回购法定条件且不影响公司日常经营活动的情况下，制定、披露并实施股份回购计划、现金分红等市值管理方式稳定股价；
（四）积极推动控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员在符合条件的情况下制定、披露并实施股份增持计划或自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划以及承诺不减持股份等方式提振市场信心；
（五）法律、行政法规及中国证监会规定的其他措施。
第五章 合规要求
第二十三条 公司业务管理部门及人员、公司及控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：
（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；

（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；
（五）直接或间接披露涉密项目信息；
（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。
第六章 附则
第二十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
第二十五条 本制度由董事会负责解释和修订。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。