先惠技术:上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的公告

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2025-036
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予第一个
行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：429,089 股
行权股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 20 日
召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2023 年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，根据《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，2023 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行程序
1、公司于 2023 年 6 月 30 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司 2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
2、公司于 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 7 月 10 日在公司内部对本次拟激励对
象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本激励计划
激励对象提出的异议。2023 年 7 月 12 日，公司披露了《上海先惠自动化技术股份
有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。
3、公司于 2023 年 7 月 17 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
4、公司于 2023 年 7 月 19 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为本激励计划相关事项调整内容在公司 2023 年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
5、公司于 2023 年 9 月 6 日完成了 2023 年股票激励计划所涉股票期权的授予
登记工作，并于 2023 年 9 月 9 日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于
2023 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-077），由于首次授予激励对象中 7 名激励对象离职、36 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由 664 人调整为 621 人，首次授予股票期权数量由 2,900,440 份调整为 2,812,320 份。

6、公司于 2024 年 6 月 14 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事
会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据 2023 年第三次临时股东大会授权对 2023 年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权价格由 54.00 元/股调整为 38.36 元/股，首次授予股票期权数量由 2,812,320 份调整为 3,937,248 份，预留股票期权数量由300,000 份调整为 420,000 份。
7、2024 年 7 月 18 日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于 2023
年股票期权激励计划预留权益失效的公告》，根据《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》，公司本次股权激励计划预留的 420,000 份股票期权因在本次股权激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内未明确预留权益的授予对象，预留权益已失效。
8、公司于 2024 年 10 月 30 日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监
事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2023 年第三次临时股东大会授权对 2023 年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由 38.36 元/股调整为 38.06 元/股。
9、公司于 2025 年 6 月 20 日召开第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关
于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2023 年第三次临时股东大会授权对 2023 年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.06 元/股调整为 37.76 元/股。同时，第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2023 年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，鉴于第一个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分激励对象个人考核条件未达成 A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权；在达成激励计划第一个行权期考核条件的激励对象中，实际可行权激励对象为 354 名，本次行权价格为 37.76 元/股，本次行权数量 429,089 份。
（二）首次股票期权授予情况
序号 项目 期权计划约定内容

1 授予日期 2023 年 7 月 19 日
首次授予股票期权的等待期分别为自首次授予
之日起 12 个月、24 个月、36 个月。若预留授予
股票期权在 2023 年授予，则等待期分别为自预
等待期 留授予日起 12 个月、24 个月、36 个月，若预留
2 授予股票期权在 2024 年授予，则等待期分别为
自预留授予日起 12 个月、24 个月。激励对象获
授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或
偿还债务。
3 实际授予数量 2,900,440 份
4 实际授予人数 664 人
授予后股票期权剩余
5 数量 300,000 份
6 行权价格 54.00 元/份
（三）历次激励对象人数、期权数量、行权价调整情况
1、公司于 2023 年 9 月 9 日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于
2023 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-077），由于首次授予激励对象中 7 名激励对象离职、36 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由 664 人调整为 621 人，首次授予股票期权数量由 2,900,440 份调整为 2,812,320 份。
2、公司于 2024 年 6 月 14 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事
会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据 2023 年第三次临时股东大会授权对 2023 年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权价格由 54.00 元/股调整为 38.36 元/股，首次授予股票期权数量由 2,812,320 份调整为 3,937,248 份，预留股票期权数量由300,000 份调整为 420,000 份。
3、2024 年 7 月 18 日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于 2023
年股票期权激励计划预留权益失效的公告》，根据《公司 2023 年股票期权激励计
计划经股东大会审议通过后 12 个月内未明确预留权益的授予对象，预留权益已失效。
4、公司于 2024 年 10 月 30 日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监
事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2023 年第三次临时股东大会授权对 2023 年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由 38.36 元/股调整为 38.06 元/股。
5、公司于 2025 年 6 月 20 日召开第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关
于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2023 年第三次临时股东大会授权对 2023 年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.06 元/股调整为 37.76 元/股。
（四）各期股票期权行权情况
本次行权为 2023 年股票期权激励计划第一次行权。
二、股票期权行权条件说明
（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
2025 年 6 月 20 日，公司召开第三届董事会三十三次会议，以 6 票同意、0 票
反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2023 年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件。
本激励计划授予日为 2023 年 7 月 19 日，首次授予股票期权的等待期分别为
自首次授予之日起 12 个月、24 个月、36 个月。若预留授予股票期权在 2023 年授
予，则等待期分别为自预留授予日起 12 个月、24 个月、36 个月，若预留授予股
票期权在 2024 年授予，则等待期分别为自预留授予日起 12 个月、24 个月。激励
对象获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。本激励计划第
一个行权期可行权条件已成就，等待期已于 2024 年 7 月 18 日届满。

关于本激励计划第一个行权期条件成就的说明如下：
行权条件