宏海科技:中信建投证券股份有限公司关于武汉宏海科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于武汉宏海科技股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“保荐机构”）作为武汉宏海科技股份有限公司（以下简称“公司”“宏海科技”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》等有关规定，对宏海科技使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表专项意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
2025年1月17日，武汉宏海科技股份有限公司发行普通股20,000,000股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为5.57元/股，募集资金总额为
111,400,000.00元，实际募集资金净额为92,908,607.65元，到账时间为2025年1月21日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为15,369,073.75元，到账时间为2025年3月10日。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金使用情况和存储情况
截至2025年5月31日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：
单位：元
募集资金计划投 累计投入募 投入进度
序号 募集资金用途 实施主体 资总额（调整后） 集资金金额 （%）（3）=
（1） （2） （2）/（1）
热交换器及数控 武汉宏海科技
1 钣金智能制造基 股份有限公司 82,371,993.14 11,072,570.09 13.44%
地建设项目
家用电力器具配 武汉宏海科技
2 件研发中心建设 股份有限公司 8,095,527.58 1,579,672.00 19.51%
项目
3 补充流动资金 武汉宏海科技 17,810,160.68 15,429,363.65 86.63%
股份有限公司

合计 108,277,681.40 28,081,605.74 25.93%
截至2025年5月31日，公司募集资金的存储情况如下：
账户名称 银行名称 账号 金额（元）
武汉宏海科技股份 汉口银行股份有限公
有限公司 司武汉经济技术开发 266011000570024 78,594,431.66
区支行
武汉宏海科技股份 招商银行股份有限公
有限公司 司武汉分行循礼门支 127905630810008 7,230,563.39
行
武汉宏海科技股份 中信银行股份有限公 8111501012701259817 3,970,788.26
有限公司 司武汉王家湾支行
合计 89,795,783.31
（二）募集资金暂时闲置的原因
根据《武汉宏海科技股份有限公司招股说明书》中关于募集资金运用的相关安排，公司本次发行募集资金扣除发行费用后，拟投资于热交换器及数控钣金智能制造基地建设项目、家用电力器具配件研发中心建设项目以及补充流动资金。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况
（一） 投资产品具体情况
为提高闲置募集资金使用效率，公司拟在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，于决议有效期限内使用总金额（任意时点使用募集资金购买理财产品的金额合计）不超过人民币9,000万元（含本数）的闲置募集资金购买理财产品，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投资的期限最长不超过12个月。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（二）投资决策及实施方式
公司于2025年6月13日召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次
无需提交股东会审议。
公司董事会授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。公司使用闲置募集资金进行现金管理需严格按照相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》的要求管理和使用资金，并于到期后归还至募集资金专户。
（三）投资风险与风险控制措施
1、投资风险：
（1）公司拟投资的银行理财产品、定期存款或结构性存款产品风险较低，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资受到市场波动的影响。
（2）公司拟根据经济形势及金融市场的变化适时适量地投资相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施：
（1）公司将严格按照《募集资金管理制度》《对外投资管理制度》等相关规定对现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，保障资金安全。
（2）公司将及时跟踪、分析相关理财产品的投向、投资进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施。
（3）资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的产品,可以提高资金使用效率，提高公司收益水平，为股东获取更好的投资回报。本次使用部分闲置募集资金的投资，不会影响募集资金投资项目建设正常
开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。
五、本次事项履行的决策程序情况
2025年6月13日，公司召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审批。
六、核查意见
经核查，保荐机构认为：宏海科技本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，该事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东会审议。该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理可以提高资金使用效率，提高公司收益水平，为股东获取更好的投资回报，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。综上，保荐机构对宏海科技使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于武汉宏海科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
史 翌 王润达
中信建投证券股份有限公司
年 月 日