天马科技:天马科技关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2025-043
福建天马科技集团股份有限公司
关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权第一个行权期拟行权数量：386.32万份
行权股票来源：福建天马科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票
股票期权可行权人数：123人
股票期权行权价格：13.56元/份（调整后）
公司于2025年6月13日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：
一、2024年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）2024 年股票期权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 5 月 17 日，公司召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于<公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司独立董事关瑞章先生就提交股东大会审议的 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）相关议案向全体股东征集了投票权。监事会对相关事项发表了核查意见。北京市天元（深圳）律师事务所和上海信公轶禾企业管理咨询有限公司分别出具了法律意见书及独立财务顾问报
告。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 18 日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的相关公告。
2、公司对拟授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公
示期为自 2024 年 5 月 18 日至 2024 年 5 月 27 日止。截至公示期满，公司监事会
未收到对本次拟激励对象名单提出的任何异议。公司于 2024 年 5 月 28 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2024 年 6 月 3 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会
授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并于 2024 年 6 月
4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、公司于 2024 年 7 月 9 日召开公司第四届董事会第三十七次会议和第四届
监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划激励对象名单、授予数量及行权价格的议案》和《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。北京市天元（深圳）律师事务所和上海信公轶禾企业管理咨询有限公司对相关事项分别出具了法律意见书及独立财务顾问报告。具体内容详见公司于 2024 年 7月 10 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
5、2024 年 7 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成了本次激励计划的授予登记手续，授予日为 2024 年 7 月 9 日，实际授
予的股票期权数量为 1,012.00 万份，激励对象人数为 140 人，行权价格为 13.60
元/份。公司于 2024 年 7 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于 2024 年股票期权激励计划授予登记完成的公告》。
6、公司于 2025 年 4 月 29 日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对相关事项发表了核查意见。北京市天元（深圳）律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容详见公司于 2025年 4 月 30 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
7、公司于 2025 年 6 月 13 日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会
第八次会议，审议通过了《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对相关事项发表了核查意见。北京市天元（深圳）律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容详
见公司于 2025 年 6 月 14 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告。
（二）历次股票期权授予情况

批次 授予日期 行权价格 授予股票 授予激励 授予后权益
期权登记数量 对象人数 剩余数量
2024 年股票期权 2024 年 7 月 9 日 13.60 元/份 1,012.00 万份 140 人 0
激励计划
（三）行权价格及行权人数的调整情况
1、2024 年 7 月 9 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事
会第二十六次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划激励对象 名单、授予数量及行权价格的议案》和《关于向 2024 年股票期权激励计划激励 对象授予股票期权的议案》，鉴于 15 名激励对象因离职而不再符合激励对象资格 或个人原因自愿放弃拟授予其的全部股票期权，公司本次激励计划的授予激励对
象人数由 155 人调整为 140 人，不再列入激励名单的激励对象原获授股票期权份
数将调整到本次激励计划授予的其他激励对象。由于公司 2023 年度利润分配及 资本公积金转增股本方案已实施完毕，本次激励计划股票期权授予数量由 920.00
万份调整为 1,012.00 万份，行权价格由 14.96 元/份调整为 13.60 元/份。同时确定
以 2024 年 7 月 9 日为股票期权授权日，向符合授予条件的 140 名激励对象授予
1,012.00 万份股票期权。
2、2025 年 4 月 29 日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会
第七次会议，审议通过了《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的 议案》和《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司本次
激励计划激励对象中有 13 名激励对象离职及 1 名激励对象担任监事而不再具备
激励对象资格，公司对前述激励对象已获授但尚未行权的 385,000 份股票期权进
行注销。本次激励计划的激励对象由 140 人相应调整为 126 人。由于公司 2024
年半年度权益分派方案已实施完毕，本次激励计划股票期权行权价格由 13.60 元 /份调整为 13.56 元/份。
3、2025 年 6 月 13 日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会
第八次会议，审议通过了《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的 议案》，鉴于公司本次激励计划激励对象中有 3 名激励对象因离职而不再具备激 励对象资格，公司决定对前述激励对象已获授但尚未行权的 77,000 份股票期权
进行注销。本次激励计划的激励对象由 126 人相应调整为 123 人。
（四）历次股票期权行权情况
本次行权为公司本激励计划第一次行权，可行权数量为 386.32 万份，此前
无股票期权行权情况。
二、本激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的情况
（一）第一个等待期即将届满情况说明
根据公司《2024 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）及《2024
年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划股票期权第一 个行权期为自股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至股票期权授权日起
24 个月内的最后一个交易日当日止（即行权期间为 2025 年 7 月 9 日至 2026 年 7
月 8 日，行权日须为交易日），可行权数量占获授股票期权数量比例为 40%。本
激励计划的授权日为 2024 年 7 月 9 日，本激励计划第一个等待期将于 2025 年 7
月 8 日届满。
（二）第一个行权期行权条件成就说明
行权条件 达成情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生左栏所述情形，满足行
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生左栏所述情形，满
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求 根据公司 2024 年年度报告，公司
第一个行权期公司业绩需满足下列两个条件之一： 2024 年鳗鱼出池量为 15,790.78 吨，
（1）以 2023 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长 公司层面业绩考核已达到目标，满
率不低于 15%； 足行权条件。
（2）2024 年鳗鱼出池量不低于 15,000 吨。
4、个人层面绩效考核要求 1、3 名激励对象已离职，不符合行
权条件，公司将注销其已获授但尚
考核等级 A B C D E F 未行权的 7.70 万份股票期权。
行权比