中石科技:上海君澜律师事务所关于中石科技2025年员工持股计划(草案)之法律意见书

上海君澜律师事务所
关于
北京中石伟业科技股份有限公司
2025 年员工持股计划（草案）
之
法律意见书
二〇二五年六月

上海君澜律师事务所
关于北京中石伟业科技股份有限公司
2025 年员工持股计划（草案）之
法律意见书
致：北京中石伟业科技股份有限公司
上海君澜律师事务所（以下简称“本所”）接受北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“中石科技”或“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《试点指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引》”）及《北京中石伟业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，就《北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称“本次员工持股计划”或“《员工持股计划（草案）》”）的相关事项出具本法律意见书。
对本法律意见书，本所律师声明如下：
（一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所已得到中石科技如下保证：中石科技向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。

（三）本所律师仅就公司本次员工持股计划的相关法律事项发表意见，而不对公司本次员工持股计划所涉及的标的价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。
本法律意见书仅供本次员工持股计划之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为中石科技本次员工持股计划所必备的法律文件，随其他材料一同披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：
一、实施本次员工持股计划的主体资格
中石科技系于 2012 年 12 月 28 日由北京中石伟业技术有限公司经审计的净
资产折股整体变更设立的股份公司。
2017 年 11 月 29 日，中国证监会下发“证监许可[2017]2165 号”《关于核准
北京中石伟业科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准公司公开发行不超过 2,172 万股新股。深交所下发“深证上[2017]839 号”《关于北京中石伟业科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》，同意公司股票于
2017 年 12 月 27 日起在深交所创业板上市交易，证券简称为“中石科技”，证券
代码为“300684”。
公司现持有北京经济技术开发区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为“91110302633614168G”的《营业执照》，住所为北京市北京经济技术开发区
东环中路 3 号，法定代表人为吴晓宁，经营期限为 1997 年 4 月 10 日至无固定
期限，注册资本为人民币 29,950.9223 万元，经营范围为经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的
商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
经核查，本所律师认为，公司为依法设立并有效存续的上市公司，不存在根据法律、法规及《公司章程》规定需要终止的情形，具备实行本次员工持股计划的主体资格。
二、本次员工持股计划的合法合规
经本所律师核查，《关于<公司2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》已经公司2025年第二次职工代表大会审议通过，《关于<公司2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于<公司2025年员工持股计划管理办法>的议案》已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2025年第二次会议及第五届董事会第四次会议审议通过，并经第五届监事会第四次会议审议。
本所律师按照《试点指导意见》的相关规定，对上述会议通过的本次员工持股计划的相关事项进行了逐项核查，具体如下：
（一）截至本法律意见书出具之日，公司在实施本次员工持股计划时已按照法律、法规、规章及规范性文件的规定履行了现阶段必要的授权与批准程序及信息披露义务，不存在利用本次员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为的情形，符合《试点指导意见》第一部分第（一）项关于依法合规原则的相关要求。
（二）截至本法律意见书出具之日，本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划的情形，且公司承诺不会以前述方式强制员工参加本次员工持股计划，符合《试点指导意见》第一部分第（二）项关于自愿参与原则的要求。
（三）截至本法律意见书出具之日，参与本次员工持股计划的员工将自负盈亏、自担风险，与其他投资者权益平等，符合《试点指导意见》第一部分第（三）项关于风险自担原则的相关规定。

（四）本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员。《员工持股计划（草案）》公告时，本次员工持股计划的持有人总人数不超过55人，其中董事、监事、高级管理人员合计为7人，具体参加人数及持有份额数根据员工实际缴款情况确定，符合《试点指导意见》第二部分第（四）项的相关规定。
（五）本次员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其他方式，符合《试点指导意见》第二部分第（五）项第一点的相关规定。
（六）本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的中石科技A股普通股股票，本次员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过75.00万股，占公司目前总股本29,950.9223万股的0.25%，符合《试点指导意见》第二部分第（五）项第二点的相关规定。
（七）本次员工持股计划存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算，本次员工持股计划所获的股票分两期解锁，锁定期分别为12个月、24个月，均自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算，每期解锁的标的股票比例均为本次员工持股计划所持标的股票总数的50%，符合《试点指导意见》第二部分第（六）项第一点的相关规定。
（八）本次员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过75.00万股，约占《员工持股计划（草案）》公布日公司股本总额29,950.9223万股的0.25%，本次员工持股计划所持有的公司股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份，符合《试点指导意见》第二部分第（六）项第二点的相关规定。
（九）本次员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；本次员工持股
计划设管理委员会，代表持有人行使股东权利，并对本次员工持股计划进行日常管理；公司将自行管理本次员工持股计划，符合《试点指导意见》第二部分第（七）项的相关规定。
（十）公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于<公司2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》并提议召开股东大会进行表决。《员工持股计划（草案）》已经对以下事项作出了明确规定：
1．本次员工持股计划的目的；
2．本次员工持股计划的基本原则；
3．本次员工持股计划的参加对象及确定标准，包括持有人数量，拟参加本次员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员的姓名及其获授份额对应的股份比例，拟参加本次员工持股计划的其他员工所获份额对应的合计股份比例等；
4．本次员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格，包括拟持有公司股票的数量、占公司股本总额的比例，公司不向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加本次员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的说明，本次员工持股计划的定价依据及调整，定价合理性说明等；
5．本次员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核，包括存续期限届满后若需展期应履行的程序，公司层面业绩考核，个人层面绩效考核等；
6．公司融资时本次员工持股计划的参与方式；
7．本次员工持股计划的管理模式，包括持有人会议的召集、表决程序、权限、表决权行使机制，管理委员会的组成、义务、职责、职权、召集程序，股东大会授权董事会事项等；
8．本次员工持股计划变更、终止及持有人权益的处置，包括本次员工持股计划的清算与分配，本次员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、使用、收益和处分权利的安排，持有人出现离职、退休、死亡或其
他不再适合参加持股计划等情形时，所持股份权益的处置办法；
9．本次员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法；
10．本次员工持股计划的会计处理；
11．本次员工持股计划履行的程序；
12．本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间是否存在关联关系或一致行动关系的说明
13．其他重要内容。
经核查，本所律师认为，本次员工持股计划的内容符合《试点指导意见》第三部分第（九）项的规定及《监管指引》“第七章 其他重大事件管理”之“第七节 员工持股计划”第7.7.7条的规定。
（十一）本次员工持股计划持有人包括公司部分董事、监事及高级管理人员，《员工持股计划（草案）》规定，在公司董事会、监事会及股东大会审议本次员工持股计划相关提案时，相关人员将回避表决。上述安排合法合规，符合《监管指引》“第七章 其他重大事件管理”之“第七节 员工持股计划”第7.7.6条的规定。
（十二）根据《员工持股计划（草案）》的规定，在本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。上述内容合法合规，符合《监管指引》“第七章 其他重大事件管理”之“第七节 员工持股计划”第7.7.8条的规定。
（十三）根据《员工持股计划（草案）》的规定，公司部分董事、监事及高级管理人员拟参与本次员工持股计划，以上持有人与本次员工持股计划存在关联关系。除此之外，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不存在一致行动关系，具体理由如下：
1．公司控股股东、实际控制人未参加本次员工持股