财通证券:2024年年度股东大会会议文件

财通证券股份有限公司
2024年年度股东大会
会
议
文
件
2025年6月19日 杭州

目 录
会议议程 2
会议须知 4
1.关于审议 2024 年度董事会工作报告的议案 6
2.关于审议 2024 年度监事会工作报告的议案 16
3.关于审议 2024 年年度报告的议案 24
4.关于审议 2024 年度财务决算报告的议案 25
5.关于审议 2024 年度利润分配方案及授权 2025 年中期分红的议案 33
6.关于审议 2024 年度董事薪酬及考核情况的议案 36
7.关于审议 2024 年度监事薪酬及考核情况的议案 38
8.关于审议独立董事 2024 年度述职报告的议案 40
9.关于确认 2024 年关联交易的议案 59
10.关于预计 2025 年日常关联交易的议案 70
11.关于核准 2025 年度证券投资额度的议案 74
12.关于审议境内外债务融资工具的一般性授权的议案 77
13.关于审议续聘 2025 年度审计机构的议案 84
14.关于审议修订《公司章程》的议案 88
15.董事会关于 2024 年高级管理人员薪酬及考核情况的专项说明 156
会议议程
现场会议开始时间：2025 年 6 月 19 日（星期四）上午 9:30
现场会议召开地点：杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼1102会议室投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式
召集人：财通证券股份有限公司董事会
主持人：董事长章启诚先生
现场会议日程：
一、宣布会议开始，介绍与会股东、来宾情况
（宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数）
二、宣读 2024 年年度股东大会会议须知
三、审议会议议案
（一）审议事项
1.关于审议2024年度董事会工作报告的议案；
2.关于审议2024年度监事会工作报告的议案；
3.关于审议2024年年度报告的议案；
4.关于审议2024年度财务决算报告的议案；
5.关于审议2024年度利润分配方案及授权2025年中期分红的议案；
6.关于审议2024年度董事薪酬及考核情况的议案；
7.关于审议2024年度监事薪酬及考核情况的议案；
8.关于审议独立董事2024年度述职报告的议案；
9.关于确认2024年关联交易的议案；
10.关于预计2025年日常关联交易的议案；
11.关于核准2025年度证券投资额度的议案；
12.关于审议境内外债务融资工具的一般性授权的议案；
13.关于续聘2025年度审计机构的议案；
14.关于审议修订《公司章程》的议案。
（二）审阅不作决议事项
1.董事会关于 2024 年高级管理人员薪酬及考核情况的专项说明。四、股东或股东代表发言
五、记名投票表决上述议案
1.推选计票人和监票人
2.填写表决票
3.主持人宣布休会
4.计票、统计，汇总投票结果
5.主持人宣布复会
6.主持人宣布现场表决结果
六、见证律师宣读股东大会见证意见
七、会议结束

会议须知
为维护股东的合法权益，确保股东在本次股东大会期间依法行使权利，保证本次股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公司股东会规则》及本公司《章程》《股东大会议事规则》的有关规定，本公司特通知如下：
一、本次会议期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保会议的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利、认真履行义务。
二、为保证会议的严肃性和正常秩序，除参加现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰会议秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、股东应当遵守廉洁从业相关规定，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东需要在会议上发言的，应在会议召开两个工作日以前，向公司董事会办公室登记（电子邮箱：ir@ctsec.com）。股东在会前及会议现场要求发言的，应在签到处登记，并填写“股东发言登记表”，通过书面方式提交发言或质询的问题。
股东发言时应先说明姓名或代表的所持有的股份数量，股东发言主题应与本次会议表决事项相关，简明扼要，每一股东发言不超过 3 分钟，发言总体时间控制在 20 分钟以内。由于会议时间有限，股东发言由公司按登记情况统筹安排，公司不能保证登记过的股东均能在本次会议上发言。股东发言顺序原则上按持股数量由多到少依次进行。
除涉及公司商业秘密、内幕信息外，主持人将安排公司董事、监事、高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，会议将不再安排股
东发言。股东违反上述规定，会议主持人有权拒绝或制止。
五、本次股东大会会议共审议 14 项议案，其中议案 14 为特别决议事
项，需由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；其他议案为普通决议事项，由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。
六、会议采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。同一股份通过现场、网络重复进行表决的，以第一次投票结果为准。现场记名投票的股东在表决第 1 至 14 项议案时，只能选择“同意”、“反对”或“弃权”之一，并在表决票上相应意见前的方框内打“√”，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。股东也可在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本须知要求的投票申报，按照弃权计算。
七、会议对议案表决时，由律师、股东代表与监事共同负责计票、监票，表决结果由主持人宣布。
八、本公司不向参加会议的股东发放礼品，不负责安排参加会议的股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。
九、公司聘请律师事务所执业律师见证本次会议，并出具法律意见。
财通证券股份有限公司
2024 年年度股东大会议案之一
关于审议 2024 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
大家好！我谨代表公司董事会作 2024 年度董事会工作报告，请予审议。
2024 年是全面贯彻落实党的二十大精神的关键之年，是深入实施“十四五”规划的攻坚之年，也是财通证券推动“以客户为中心”全面转型的元年。一年来，公司聚焦中央和省委战略部署，锚定“打造一流现代投资银行”战略目标，面对复杂多变的内外部形势，公司抢抓政策、市场等新机遇，立足“做浙商浙企自己家的券商”新定位，牢固树立浙商浙企共同体意识，打响“选择财通 财运亨通”新品牌，推动“服务大局、争创一流、除险保安”同步提升。
一、2024 年总体经营情况
2024 年，公司经营业绩稳中有进，全年实现营业收入 62.86亿元，同比下降 3.55%；归母净利润 23.40 亿元，同比提升 3.90%；净资产收益率 6.59%，同比减少 0.08 个百分点。2024 年末，公司
总资产 1445.55 亿元，同比增长 8.07%，归母净资产 364.05 亿元，
同比增长 5.20%。公司主要经营情况如下：
（一）聚力服务中心大局，彰显财通担当。公司牢记金融工
作政治性、人民性要求，用好“投行+投资+财富”三驾马车金融工具，服务金融“五篇大文章”，主动承接政策，出台《以“五个全力”落实金融支持经济高质量发展的专项行动方案》，首批获得互换便利业务资格，成功落地多单股票增持再贷款证券服务。公司积极助力高质量发展建设共同富裕示范区，累计销售共富类产品 203 亿元，支持山区海岛县发债融资累计超 150 亿元，完成金融“五篇大文章”债券承销金额超 180 亿元。全面践行“以投资者为本”理念，开展综合性投教品牌活动超 1800 场，覆盖人群超 110万人次。
（二）聚力服务实体经济，畅通融资血脉。公司牢固树立金融功能性第一位意识，认真践行“金融服务实体经济”根本宗旨，积极融入中央和浙江省委省政府战略部署，奋力打造科创型、服务型、平台型、变革型的“四型财通”。立足“做浙商浙企自己家的券商”新定位，实现浙江省内 11 个地级市战略合作全覆盖，着力推进北京、上海、重庆、深圳、海南省外五大业务总部以及省内区域业务中心建设，以“以客户为中心”重塑客户运营体系改革为抓手，派出业务骨干组成深耕队伍，靠前提供全生命周期综合金融服务，全年服务实体经济融资 1462 亿元。全力推进服务企业北交所上市攻坚行动，截至 2024 年底，北交所辅导和上市公司家数位居浙江第 1。坚定投早、投小、投硬科技，通过自有资金、服务产业基金和私募股权基金累计撬动投资超 1900 亿元。
（三）聚力争创一流效益，业绩稳中有进。公司深刻把握行
业发展形势，聚焦打造一流现代投行，推动“投行+投资+财富”三驾马车并驾齐驱，整体经营业绩稳中有进。财富支撑力持续增强，公司客户数增长 12.7%，客户托管资产规模增幅 11.3%，全年引进资产增幅 28%。实现收入、利润双增长，代买、代销和两融三大核心业务均实现市占率或行业排名提升。投行影响力扎实蓄势，
股权业务成功保荐 1 家 IPO，申报 1 家北交所 IPO，新三板挂牌家
数位居行业第 13。债券业务全口径承销规模连续 2 年突破千亿大关，省内承销规模首次实现全年排名第一。投资竞争力稳步提升。固收业务优化投资结构，债券做市规模持续扩大。财通资本管理的政府产业基金、股权基金分别逆势增长 110 亿元、90 亿元，股权基金数量和规模位居省内第一和第二。财通创新整体表现稳居
行业头部，2024 年有 3 个项目完成 IPO 发行，净利润排名行业前
列。集团军细分优势凸显。永安期货保持 AA 最高行业监管评级，境外子公司利润再创新高。财通资管年内新发 ABS 规模达到行业第 8，资产管理规模超 3000 亿元。财通基金公募首发数量达到历史峰值，22 只权益类基金中 10 只业绩位于行业前 5%。财通香港成为首批获得虚拟资产 ETF 业务资质的中资券商之一。
（四）聚力守牢风险底线，促进安全发展。公司充分统筹发展和安全，着力加强顶层设计，推动制定深化大监督体系建设方案，推进“监督一张网”2.0 建设。深入推进勤廉财通建设，高标准深化“廉合”监督机制改革，制定重点领域“廉合”监督工作小组工作规则，上线“廉合”监督数字化平台，建立“廉合”监督信息收集及研
判机制并形成重点关注风险点清