美迪凯:投资者关系管理制度(2025年6月修订)

杭州美迪凯光电科技股份有限公司
投资者关系管理制度
（2025 年 6 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资
者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善
治理，提高质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投
资者关系管理工作指引》等法律法规及《杭州美迪凯光电科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，
特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交
流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进
投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，
实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司投资者关系管理工作的基本原则
(一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义
务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业
规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道
德规范和行为准则。
(二) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所
有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
(三) 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投
资者意见建议，及时回应投资者诉求。
(四) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。
第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映
公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条 公司开展投资者关系管理活动时应注意尚未公开重大信息及内部信
息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第二章 投资者关系管理的内容和方式
第七条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
(一) 公司的发展战略；
(二) 法定信息披露内容；
(三) 公司的经营管理信息；
(四) 公司的环境、社会和治理信息；
(五) 企业的文化建设；
(六) 股东权利行使的方式、途径和程序等；
(七) 投资者诉求处理信息；
(八) 公司正在或者可能面临的风险和挑战；
(九) 公司的其他相关信息。
第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公
司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠
道，利用中国投资者网和上海证券交易所、证券登记结算机构等的网
络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、
接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方
式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障
碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，可以建立与投资者的重大事件沟
通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者
进行充分沟通和协商。
第九条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专
人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形
式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投
资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时
发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等
公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台
及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十一条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟
通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信
息和未公开的重大事件信息。
第十二条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问
题并听取相关意见建议。
第十三条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公
司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
第十四条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中
小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和
高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方
式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者
充分沟通，广泛征询意见。
第十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、
听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事
项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明
会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具
体由各证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方
式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十六条 存在下列情形的，上市公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现
存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十七条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经
营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互
动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公
开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各
项活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提
出调解请求的，公司应当积极配合。
第十九条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、
及时答复投资者。
第二十条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有
偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十一条公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈
给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工
作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十二条公司董事会负责制定公司投资者关系管理制度。公司董事会秘书为公
司投资者关系管理负责人，未经董事会或董事会秘书同意，任何人不
得进行投资者关系活动。
除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系
活动中代表公司发言。
公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解
公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和
组织各类投资者关系管理活动。
第二十三条董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实
际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关
系管理工作职责提供便利条件。
第二十四条公司董事会办公室为专职部门，配备专门工作人员，负责开展投资者
关系管理工作，具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括：
（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动
情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时
反馈给公司董事会及管理层。
（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说
明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投
资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对
公司的参与度。
（三）公共关系。建立并维护与上海证券交易所、行业协会、媒体以