美迪凯:信息披露管理制度(2025年6月修订)

杭州美迪凯光电科技股份有限公司
信息披露管理制度
（2025 年 6 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）及相
关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，切实保
护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、
《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等法律法规、规范性文件及《杭州美迪凯光电科技股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制
定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露”是指在规定的时间内以规定的披露方式将所
有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响信息及证券
监管部门要求披露的信息在规定的媒体公布。
除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息
相冲突，不得误导投资者。
第三条 本制度所称的信息披露义务人，是指公司及董事、高级管理人员、股
东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各
方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、
行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第四条 本制度适用于以下人员和机构：
(一) 公司董事和董事会；
(二) 公司董事会秘书和董事会办公室；
(三) 公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员；
(四) 公司各部门以及各子公司、分公司的负责人；
(五) 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员；
(六) 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下统称证券）
交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于：

(一) 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测
和利润分配及公积金转增股本等；
(二) 与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信
息；
(三) 与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
(四) 与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，
新发明、新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签
署重大合同，与公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场
动荡，对公司可能产生重大影响的原材料价格、汇率、利率等
变化等；
(五) 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
(六) 有关法律、法规规定的其他应披露的事件和交易事项。
第五条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法
规、部门规章和其他有关规定，经上海证券交易所对拟披露的信息登
记后，在中国证监会指定媒体上公告信息。未公开披露的信息为未公
开信息。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新
闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不
得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发
布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第六条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规
定条件的媒体发布，并置备于公司住所、上海证券交易所供社会公众
查阅。信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送
公司注册地证监局。
第七条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露
主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机
构或个人，包括但不限于：
(一) 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联
人；
(二) 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
(三) 持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；
(四) 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

(五) 上海证券交易所认定的其他机构或个人。
第八条 公司不能确定有关信息是否必须披露时，应当征求证券监管部门的意
见，经审核后决定披露的时间和方式。
第二章 信息披露的基本原则
第九条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资
者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下
提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人
不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位
和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露
的信息。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和
中国证监会的规定。
第十条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者
作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲
突，不得误导投资者。
公司、相关信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整，
自愿性披露信息应遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，
不得进行选择性披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具
有同等的权利。
第十一条 公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、
补充公告或澄清公告。
第十二条 公司除应当按照强制信息披露要求披露信息外，有义务及时披露所有
可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所
有股东有平等的机会获得信息。
第十三条 公司披露的信息应当便于理解。公司应保证使用者能够通过经济、便
捷的方式（如互联网）获得信息。
第十四条 公司应当履行以下信息披露的基本义务：
(一) 及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息；
(二) 确保信息披露内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性
陈述或重大遗漏。
第十五条 公司董事会及董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完
整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔
偿责任。
公司应当将以上内容作为重要提示在公告中陈述。
第十六条 公司出现下列情况，认为无法按照有关规定披露信息的，可以向上海
证券交易所提出申请，要求免予披露：
(一) 公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益，且该信
息对其股票价格不会产生重大影响；
(二) 公司认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律规定的；
(三) 上海证券交易所认可的其他情况。
第十七条 公司应按照上海证券交易所的有关规定进行业绩预告和业绩快报。第十八条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、
资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时
披露并全面履行。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 信息披露的文件种类
第十九条 信息披露的文件种类主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募
集说明书、上市公告书、收购报告书等：
(一) 公司依法公开对外发布的定期报告，包括年度报告、中期报告；
(二) 公司依法公开对外发布的临时报告，包括董事会、股东会决议
公告；收购、出售资产公告；关联交易公告；重大事件公告；
股票异常波动公告；公司合并、分立公告；补充、整改公告以
及上海证券交易所认为需要披露的其他事项；
(三) 公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、上
市公告书、债券募集说明书和发行可转债公告书等。

第二节 定期报告
第二十条 公司应披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者做出
投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在
每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，编制完成并披露。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向证券交易所
报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期
限。
第二十二条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定
期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由
审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者
弃权票。
第二十三条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董