财达证券:财达证券股份有限公司章程

财达证券股份有限公司
章 程
2025 年 6 月

目 录

第一章总 则 ...... 1
第二章经营宗旨和经营范围 ...... 2
第三章股份 ...... 3
第一节股份发行...... 3
第二节股份增减和回购...... 5
第三节股份转让...... 7
第四节股权事务管理...... 8
第四章股东和股东会 ...... 8
第一节股东的一般规定...... 8
第二节控股股东和实际控制人...... 13
第三节股东会的一般规定...... 14
第四节股东会的召集...... 17
第五节股东会的提案与通知...... 19
第六节股东会的召开...... 21
第七节股东会的表决和决议...... 24
第五章党委 ...... 29
第六章董事会 ...... 31
第一节董事的一般规定...... 31
第二节独立董事...... 36
第三节董事会...... 41
第四节董事会专门委员会...... 48
第七章总经理及其他高级管理人员 ...... 52
第一节一般规定...... 52
第二节总经理、副总经理、财务负责人、首席信息官...... 53
第三节合规负责人...... 56
第四节首席风险官...... 59
第五节董事会秘书...... 60
第八章财务会计制度、利润分配和审计 ...... 62
第一节财务会计制度...... 62
第二节内部审计...... 65
第三节会计师事务所的聘任...... 66
第九章通知和公告 ...... 67
第一节通知...... 67
第二节公告...... 68
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...... 68
第一节合并、分立、增资和减资...... 68
第二节解散和清算...... 70
第十一章章程的修改 ...... 72
第十二章附 则 ...... 73
财达证券股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为规范公司的组织和行为，保障公司、股东、职工、客户及其他
利益相关者的合法权益，维护公司资产的独立和完整，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》及其他法律、行政法规及规范性文件，特制订本章程。
第二条 财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）系依照《公司法》、
《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司由财达证券有限责任公司依法整体变更，在河北省工商行政管理局注册登记，统一社会信用代码为91130000738711917Q。公司具有独立的法人资格，其行为受国家法律约束，其合法权益受国家法律保护，依法享有民事权利和承担民事责任。公司实行自主经营、独立核算、自负盈亏的经营机制。
第三条 公司于 2021 年 3 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 500,000,000 股，于
2021 年 5 月 7 日在上海证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：财达证券股份有限公司
英文名称：CAIDASECURITIES CO., LTD.
第五条 公司住所: 石家庄市自强路 35 号
邮政编码: 050000
第六条 公司注册资本：324,500 万元人民币
第七条 董事长为公司的法定代表人，法定代表人的产生和变更办法同董事长的产生和变更。担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代
表人。在董事长因故不能履行法定代表人职责时，董事会可决定由公司总经理为法定代表人。
第八条 公司营业期限为：长期。公司设立时的营业执照签发日期为本公司成立日期。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
第十一条 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治企业。在完善公司治理中加强党的领导，加快完善中国特色现代企业制度，构建完善权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。
本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、党委成员、董事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、总经理和其他高级管理人员。
第十二条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、首席风险官、首席信息官。
第十三条 公司设立党的组织，开展党的活动，建立党的工作机构，配齐配强党务工作人员，保障党组织的工作经费。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十四条 公司宗旨是：根据国家方针、政策、法律、法规，以金融服务
目标，致力于开拓、发展和繁荣证券市场，运用现代化手段为投资者和筹资者提供优质、高效的服务，确保股东权益，实现公司利益最大化，保证公司持续发展。
第十五条 经依法登记，公司的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。
第十六条 经中国证监会批准，公司可以全资设立私募投资基金子公司，开展私募投资基金业务。
根据法律、行政法规及相关监管规定，公司可以设立另类投资子公司，从事另类投资业务。
第十七条 公司廉洁从业管理的目标是加强公司廉洁从业管理和合规管理，倡导廉洁从业文化，营造公平竞争、合规经营的内部环境，保障公司经营管理活动的正常秩序和稳健发展，切实防范利益冲突，杜绝商业贿赂、利益输送等不正当行为。公司廉洁从业总体要求是通过建立健全廉洁从业内部控制制度，将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
公司诚信从业管理的目标是自觉树立以诚相待、以信为本的理念，依法合规展业，勤勉尽责，言行一致，珍惜声誉，履约践诺，独立、客观、公正地履行职责和提供服务，保守国家秘密、商业秘密和个人隐私，自觉抵制违法违规失信行为。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十八条 公司的股份采取股票的形式。

第十九条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同类别股票，每股的发行条件和价格相同；认购人所认购的股份，每股支付相同价额。
第二十条 公司发行的面额股，以人民币标明面值，每股面值人民币 1 元。
第二十一条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限公司上海分公司集中存管。
第二十二条 公司股份总数为 3,245,000,000 股，均为人民币普通股。
第二十三条 公司采取发起设立方式，由有限责任公司变更为股份有限公司，
公司以 2015 年 8 月 31 日净资产值全部折为公司股份，公司发起人按其在财达证
券有限责任公司中的持股比例认购全部发行的 2,745,000,000 股股票，净资产值超过股本总额的部分计入股份公司的资本公积金。公司的发起人的出资时间均为
2015 年 12 月 22 日，认购的股票数量、比例和出资方式分别为：
发起人 出资方式 持股数 持股比例
（万股）
唐山钢铁集团有限责任公司 净资产折股 105,263.11 38.35%
河北省国有资产控股运营有限公司 净资产折股 44,178.05 16.09%
河北港口集团有限公司 净资产折股 34,000.00 12.39%
邯郸市鹏博贸易集团有限公司 净资产折股 11,977.20 4.36%
河北国傲投资集团有限公司 净资产折股 10,000.00 3.64%
唐山港口实业集团有限公司 净资产折股 8,000.00 2.91%
唐山金海资产开发投资有限公司 净资产折股 6,708.80 2.44%
河钢集团投资控股有限公司 净资产折股 6,228.00 2.27%
秦皇岛市财信资产管理公司 净资产折股 5,815.04 2.12%
保定市财信商贸有限公司 净资产折股 5,666.08 2.06%
荣盛控股股份有限公司 净资产折股 5,000.00 1.82%
唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司 净资产折股 4,700.00 1.71%
河北建设投资集团有限责任公司 净资产折股 4,000.00 1.46%
迁西县燕东化工有限公司 净资产折股 4,000.00 1.46%

秦皇岛市山海关区财道商贸有限公司 净资产折股 3,192.00 1.16%
河北省国控投资管理有限公司 净资产折股 3,000.00 1.09%
泊头市天润纺织有限公司 净资产折股 2,000.00 0.73%
河北泰庆股权投资基金管理有限公司 净资产折股 2,000.00 0.73%
清华大学教育基金会 净资产折股 1,500.00 0.55%
西藏福茂投资管理有限公司 净资产折股 1,500.00 0.55%
邯郸市财达计算机信息中心 净资产折股 1,375.36