浙商证券:浙商证券股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

浙商证券股份有限公司
2024 年年度股东大会
会议资料
浙商证券股份有限公司董事会
二〇二五年六月

2024年年度股东大会议程
现场会议时间：2025年6月26日上午10:00
现场会议地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室
主持人：董事长吴承根
一、宣布会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场参会人员、列席人员
四、推举现场计票人、监票人
五、审议议案
六、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问
七、投票表决
八、会场休息（统计现场、网络投票结果）
九、宣布会议表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束

会议须知
为维护股东的合法权益，确保浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年年度股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：
一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先介绍姓名或股东单位，每位发言时间不超过3分钟。由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证填写“股东发言登记表”的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇
总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。在大会进行表决时，股东不再进行大会发言。股东违反上述规定，大会主持人有权加以拒绝或制止。
五、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
六、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。
七、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计票与监票工作。
八、公司董事会聘请北京市嘉源律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。

议案目录
序号 文件 页码
1 2024 年度董事会工作报告 6
2 2024 年度监事会工作报告 18
3 2024 年年度报告 31
4 关于预计公司 2025 年日常关联交易的议案 32
5 关于公司 2024 年度利润分配方案的议案 51
关于提请股东大会授权董事会决定 2025 年中期分
6 54
红方案的议案
7 关于 2025 年度金融投资规模上限的议案 55
8 关于浙商证券 2025 年对外捐赠计划的议案 58
9 关于同意继续投保公司董监高责任险的议案 59
10 关于 2024 年度公司董事薪酬及考核情况专项说明 61
11 关于 2024 年度公司监事薪酬及考核情况专项说明 64
关于 2024 年度公司高级管理人员薪酬及考核情况
12 66
专项说明
13 听取 2024 年度独立董事述职报告（非表决事项） 68
浙商证券 2024 年年度股东大会议案之（一）
2024 年度董事会工作报告
尊敬的各位股东：
根据《公司法》《公司章程》有关规定，现将公司 2024 年度董事会工作报告如下：
一、2024 年度主要工作
1.推动资本补充，持续增强公司市场竞争力
公司股票价格于 2024 年 11 月 5 日达成“浙 22 转债”赎回条件
后，董事会及时做出行使赎回权的相关决议。截至赎回期满，累计共
有约 66.92 亿元“浙 22 转债”转换为公司股票，占“浙 22 转债”发
行总额的 99.88%；累计转股数量为 6.95 亿股，占“浙 22 转债”转
股前公司已发行股份总数的 17.94%。转股结束后，公司总股本增至45.738 亿股，净资产增加约 66.62 亿元。强大的净资产基础不仅能提高公司的风险抵御能力，推动公司未来的业务拓展和创新发展，更为公司“向中大型券商奋进”的“十四五”规划目标提供了坚实的保障。
2.有序开展行业并购工作，助力公司外延式增长
自 2023 年中起，公司制定了全面、谨慎的交易策略及收购方案，密集开展和各转让方的数十轮谈判，稳步、高效推进控股权收购的系
列交易，最终于 2024 年 3-6 月分别从重庆信托、重庆嘉鸿、深圳中峻、天津重信、深圳远为、国华投资、同方创投、嘉融投资等 8 家转让方处受让国都证券 34.25%的股份。2024 年 11 月，证监会核准公司成为国都证券主要股东，核准公司实际控制人浙江省交通投资集团有限公司成为国都证券的实际控制人；2024 年 12 月，前述国都证券34.25%的股份完成过户登记，全部划转至公司。
本轮行业并购工作的完成将进一步提高公司证券业务的影响力和市场竞争力，也使公司在服务实体经济和区域经济发展中发挥更大作用。
3.加强组织机构建设
2024 年，董事会根据行业发展趋势和经营管理需要，适时调整公司组织架构，审议通过《关于设立风险管理总部及相关部门组织架构调整的议案》《关于优化做市交易部组织架构的议案》《关于设立浙商证券产业研究院的议案》，使公司组织结构与公司发展战略合理匹配。
4.合规风控有效运行
2024 年，公司上下守正创新、协同配合，聚焦关键领域，加强内部控制，提升适应强监管环境的认识和能力，合规管理总体运行有效。
2024 年在资本市场保持震荡态势、监管趋严趋紧的态势下，公司风险管理工作始终围绕公司改革发展主题，注重与业务条线的协同
配合，强化风险管控机制执行，优化风险管理制度体系，加速提升数字化工具效能，全年未发生重大风险事项。
5.积极回馈股东，推动公司年度及中期分红工作
公司在致力于实现自身成长和发展的同时，高度重视对投资者的合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策。公司以负责任的态度，积极落实现金分红政策，以实际行动回馈股东，切实维护股东利
益。2024 年 6 月 25 日，公司 2023 年年度股东大会审议批准了公司
2023 年年度利润分配方案。本次利润分配以公司总股本 38.43 亿股为基数，扣除公司回购专用账户的股数，每 10 股派发现金红利人民币 1.40 元，分配现金红利总额人民币 5.38 亿元。报告期内，该利润分配方案已实施完毕。
公司董事会在 2023 年年度股东大会授权下，审议通过 2024 年中
期利润分配方案：以公司总股本 45.35 亿股为基数，扣除公司回购专用账户的股数，每 10 股派发现金红利人民币 0.50 元，分配现金红利总额人民币 2.27 亿元。
6.落实监管要求，规范开展信息披露工作
董事会高度重视信息披露工作，2024年公司积极响应监管要求，对信息披露审核流程进行了优化，构建一个更规范、高效的信息披露体系。报告期内公司共披露公告、文件 136 份，向投资者及时、准确、完整地传递公司治理和经营管理信息，进一步提高了公司的透明度。
投资者能够基于充分的信息披露，对公司的运营状况、战略方向及潜在风险进行更为精准的判断，进而做出更加理性的投资决策。
7.做好投资者关系管理工作
维护好投资者关系是公司实现规范发展、合规经营的重要工作抓手之一。公司董事会高度重视投资者关系管理工作，以高度负责的精神策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，包括协调来访接待，保持与监管机构、投资者、中介机构的联系和沟通等。2024 年度，公司共召开两次股东大会，向公司股东详细说明会议内容，介绍公司发展现状，回答股东关注的问题，并积极主动听取和收集股东对公司经营管理及未来发展的意见和建议；召开三次业绩说明会，与投资者充分沟通 2023 年年度、2024 年半年度及三季度业绩情况；做好上交所网站 E 互动平台近 40 余项投资者咨询问题答复工作；接待同业分析师交流 20 余次；召开大型投资者与分析师交流会 1 次；认真做好日常投资者咨询工作，详细回答投资者电话咨询 230 余次。公司坚持不断提高投资者关系管理工作的专业性和规范性，提升工作质量。
8.规范董事会运作
报告期内，公司共召开董事会各类会议共 13 次，审议通过议案51 个，推动了公司的规范运营和业务发展。
会议名称 会议时间 议案名称 议案执行情况
第四届董事会 2024 年 2 《关于修订＜浙商证券股份有限公司
第十五次会议 月 8 日 廉洁从业管理规定＞的议案》 已修订
《关于设立风险管理总部及相关部门 已设立
组织架构调整的议案》

《关于优化做市交易部组织架构的议 已落实
案》
《关于聘任公司副总裁的议案》 已聘任
第四届董事会 2024 年 3 《关于受让国都证券部分股份的议 已受让
第十六次会议 月 29 日 案》
《2023 年度董事会工作报告》 已公告
《2023 年度总裁工作报告》 已公告
《2023 年年度报告》 已公告
《2023 年度独立董事述职报告》 已述职
《董事会审计委员会 2023 年