华新环保:华新绿源环保股份有限公司2025年员工持股计划管理办法

证券简称：华新环保 证券代码：301265.SZ
华新绿源环保股份有限公司
2025年员工持股计划管理办法
二〇二五年六月

为规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称“公司”）2025年员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第2号》”）以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》等规章制度的相关规定，特制定本管理办法。
一、本员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
二、本员工持股计划的持有人
1、本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第2号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定确定。持有人按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
2、所有持有人均在公司（含控股子公司）任职，并与公司（含控股子公司）签订劳动合同或聘用协议且领取报酬。
3、本员工持股计划的持有人为在公司（含控股子公司）任职的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干。拟参与本员工持股计划的员工总人数不超过78人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员7人，其他员工不超过71人，具体参与人数以实际自愿参加的员工及其参与情况为准。
4、公司监事会对本员工持股计划的持有人名单予以核实。公司聘请的律师对本员工持股计划持有人的资格等情况是否符合《公司法》《证券法》《指导意见》《自
律监管指引第2号》等相关法律法规、《公司章程》以及本计划草案的相关规定发表明确法律意见。
三、本员工持股计划的资金来源
1、本员工持股计划的资金来源为员工自筹资金、合法薪酬及通过法律、行政法规允许的其他方式获得的资金。
2、公司不存在为员工参加本员工持股计划提供财务资助或为其贷款提供担保的情形，亦不存在第三方为员工参加本员工持股计划提供奖励、资助、补贴等安排。
3、本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过人民币1480.47万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本次员工持股计划的股份数量上限为 242.7万股，具体资金总额及份数根据实际出资金额确定。
4、本员工持股计划的参与对象应当按照有关规定按期、足额地将认购资金转入本员工持股计划资金账户，若本员工持股计划的参与对象未按期、足额缴纳其认购资金的，则自动丧失认购本员工持股计划未缴足份额的权利。公司可根据员工实际缴款情况对参与对象名单及其认购份额进行调整，参与对象的最终人数、名单以及认购份额以员工实际缴款情况为准，具体操作由董事会决定。
四、本员工持股计划的股票来源、价格及规模
（一）本员工持股计划的股票来源
1、本员工持股计划的股票来源为受让公司回购专用证券账户中的回购股票，本员工持股计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司前期回购股份的情况如下：
公司于2024年1月29日召开第三届董事会第十三次会议以及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股），回购股份拟用于实施员股权激励或员工持股计划。本次回购的资金总额不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购价格不超过人民币15.06元/股（含）（具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的相关公告）。
截至2024年7月19日，公司通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份3,775,938股，占公司当前总股本的1.2463%，最高成交价为 9.71元/股，最低成交价为7.33元/股，成交总金额为人民币33,514,149.96元（不含交易费
用）。公司本次回购股份方案已实施完成，实际回购股份时间区间为2024年2月19日至2024年7月18日。
（二）本员工持股计划购买公司回购股份的价格及合理性说明
1、购买价格
本员工持股计划购买公司回购股份的价格为6.1元/股，参照《上市公司股权激励管理办法》限制性股票的定价规则，不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股9.63元的50%，为每股4.81元；
（2）本激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）每股9.45元的50%，为每股4.73元；
（3）本激励计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）每股9.17元的50%，为每股4.58元；
（4）本激励计划草案公告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）每股9.28元的50%，为每股4.64元。
2、购买价格合理性说明
本员工持股计划购买公司回购股份的价格是以促进公司长远发展、维护股东权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，秉持激励与约束对等原则而确定。
为了吸引人才、留住人才，同时维护股东利益，增强公司管理团队及核心员工对公司成长发展的责任感和使命感，有效留住优秀管理人才及核心员工，提高公司核心竞争能力，使得员工分享到公司持续成长带来的收益，结合公司经营情况和市场环境，以不损害公司利益为原则且充分考虑激励效果的基础上，本次员工持股计划购买回购股份的价格参照《上市公司股权激励管理办法》限制性股票的定价规则确定为6.1元/股，兼顾激励效果和上市公司股东利益，具有合理性，有利于上市公司的持续发展，符合“盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等”的原则，未损害公司及全体股东利益。
（三）本员工持股计划的规模及份额分配情况
1、本员工持股计划持股规模不超过242.7万股，占公司股本总额的比例为0.8011%，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
2、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。
本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
3、本员工持股计划持有人名单及对应份额分配情况如下：
拟认购份额 拟 认 购 份 额 对应 拟 认 购 份 额 对
序号 姓名 职务 对应股份数 股 份 数 量 占本 员 应 股 份 数 量占
量 （万股） 工 持 股 计划的比 目前总股本的比
例 例
1 王建明 总经理 5 2.06% 0.0165%
2 张喜林 副总经理 5 2.06% 0.0165%
3 张玉林 董事 5 2.06% 0.0165%
4 李洪伟 董事会秘书兼 15 6.18% 0.0495%
财务总监
5 巴雅尔 监事会主席 30 12.36% 0.0990%
6 余乐 监事 6 2.47% 0.0198%
7 刘洋 职工监事 5 2.06% 0.0165%
核心管理人员及核心技术（业 171.7 70.75% 0.5667%
务）骨干（不超过71人）
合计 242.7 100% 0.8011%
备注：本员工持股计划的最终份额分配情况根据参与对象实际参与情况确定。
五、本员工持股计划的存续期及锁定期
（一）本员工持股计划的存续期
本员工持股计划的存续期为36个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止，也可按相关法律法规规定提前终止或延长。
（二）本员工持股计划的锁定期
1、本员工持股计划锁定期为12个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、可转换债换股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
2、锁定期内本员工持股计划不得进行交易。
3、锁定期满后，管理委员会将根据市场情况择机出售所持的标的股票。
4、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于信
息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）上市公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，以新的要求为准。
六、本员工持股计划的归属与考核
（一）本员工持股计划的考核组织与执行机构
公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责领导、组织和审核本办法规定的各项考核工作，公司人力资源相关部门负责具体实施考核工作，公司人力资源相关部门、公司财务相关部门等部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责，公司董事会负责本办法的审批。
（二）本员工持股计划的归属安排
本员工持股计划的业绩考核年度为2025年至2026年两个会计年度，根据考核结果，将持有人所持本员工持股计