东兴证券:东兴证券股份有限公司2024年年度股东大会会议文件

东兴证券股份有限公司
601198
2024 年年度股东大会会议文件
2025 年 6 月 24 日北京

东兴证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议议程
现场会议开始时间：2025 年 6 月 24 日 14 点 00 分
现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第
一会议室
会议召集人：公司董事会
会议主持人：按照《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定主持召开
现场会议日程：
一、主持人宣布会议开始
二、介绍会议基本情况
三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员
四、审议议案（含股东发言提问环节）
五、现场投票表决
六、休会、汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公司公告为准）

目录

议案一：东兴证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告......4
议案二：东兴证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告...... 14议案三：东兴证券股份有限公司独立董事 2024 年度述职报告----- 19
议案四：东兴证券股份有限公司 2024 年年度报告及摘要...... 20议案五：关于公司 2024 年关联交易情况及预计 2025 年度日常关联交
易的议案...... 21
议案六：东兴证券股份有限公司 2024 年度财务决算报告...... 30议案七：关于东兴证券股份有限公司 2024 年度利润分配及授权 2025
年中期分红的议案...... 36
议案八：关于确定公司 2025 年度证券投资规模的议案...... 38
议案一：东兴证券股份有限公司 2024 年度董事会工
作报告
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，现将东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券或公司）董事会2024年度主要工作情况及2025年工作安排报告如下：
2024年是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，我国经济运行总体平稳、稳中有进。公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大和二十届二中、三中全会、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，围绕经营目标，牢守合规底线，推动公司稳健发展。公司持续保持在中国证监会证券公司“白名单”内，惠誉国际评级有限公司对公司的跟踪评级保持投资级评级，境内主体长期信用等级保持AAA级。截至2024年12月31日，公司总资产1,052.29亿元，增幅为5.99%；净资产283.99亿元，增幅为4.76%。报告期内，公司实现营业收入93.70亿元，同比增加97.89%；实现归属于母公司股东的净利润15.44亿元，同比上升88.39%；每股收益0.478元/股。
一、2024年度公司董事会主要工作情况
2024年，公司董事会共召开12次会议，均以现场+通讯方式召开，共审议并通过议案84项；召集1次年度股东大会及4次临时股东大会，股东大会共审议议案23项。
董事会下设的4个专门委员会共召开25次会议（其中，审计委员会7次、薪酬与提名委员会10次、风险控制委员会4次，发展战略与ESG委员会4次），审议通过69项议案，并及时向董事会报告审议意见。
2024年，公司董事会重点开展了以下工作：
（一）董事会及下设专门委员会成员调整情况
2024年1月31日，张涛先生辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和总经理职务。2024年3月22日，公
司2024年第二次临时股东大会选举牛南洁先生为公司第五届董事会董事。2024年4月2日，公司第五届董事会第三十五次会议选举牛南洁先生为董事会风险控制委员会主任委员和董事会发展战略委员会委员。
2024年2月1日，公司2024年第一次临时股东大会选举黄建华先生和瞿晓燕女士为公司第五届董事会独立董事。公司第五届董事会第三十四次会议选举黄建华先生为董事会薪酬与提名委员会委员和董事会风险控制委员会委员，选举瞿晓燕女士为董事会审计委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员。宫肃康先生、孙广亮先生不再担任公司独立董事及董事会专门委员会职务。
2024年5月30日，公司第五届董事会第三十七次会议同意董事会发展战略委员会更名为“董事会发展战略与ESG委员会”。
2024年10月30日，公司2024年第三次临时股东大会选举李娟女士、牛南洁先生、张军先生、张芳女士、李珊女士、李鸣镝先生、李崴先生、张朝晖先生、周亮先生、张庆云女士为公司第六届董事会非独立董事；选举赖观荣先生、朱青先生、马光远先生、瞿晓燕女士为公司第六届董事会独立董事，上述董事共同组成公司第六届董事会。公司第五届董事会成员的江月明先生、曾涛先生、董裕平先生、杨晖先生和黄建华先生，因换届原因自第六届董事会正式履职之日起不再担任公司董事及董事会专门委员会委员等职务。因第六届董事会中独立董事人数少于董事会成员的三分之一，在新任独立董事任职之前，黄建华先生将继续履职。同日，公司第六届董事会第一次会议选举李娟女士为公司第六届董事会董事长；选举产生公司第六届董事会各专门委员会成员，其中，发展战略与ESG委员会主任委员：李娟女士，副主任委员：李鸣镝先生，成员：牛南洁先生、张军先生、张芳女士、张庆云女士、马光远先生；审计委员会主任委员：瞿晓燕女士，成员：李珊女士、张朝晖先生、朱青先生、赖观荣先生；风险控制委员会主任委员：牛南洁先生，成员：李崴先生、周亮先生、瞿晓燕女士；薪酬与提名委员会主任委员：朱青先生，成员：李娟女士、张军先生、赖观荣先生、瞿晓燕女士。
2024年11月15日，张军先生辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。
2024年12月27日，公司2024年第四次临时股东大会选举王洪亮先生为公司第
六届董事会非独立董事，选举邓峰先生为公司第六届董事会独立董事。黄建华先生不再担任公司独立董事。
（二）高级管理人员调整情况
2024年1月31日，张涛先生辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和总经理职务。2024年2月1日，公司第五届董事会第三十四次会议同意在公司总经理空缺期间，由公司董事长李娟女士代为履行总经理职责。
2024年7月10日，公司第五届董事会第三十八次会议同意聘任牛南洁先生为公司副总经理。
2024年10月30日，公司第六届董事会第一次会议同意聘任牛南洁先生、张军先生、陈海先生为公司副总经理；聘任张芳女士为公司副总经理、财务负责人；聘任刘亮先生为公司副总经理、合规总监、首席风险官；聘任张锋先生为公司董事会秘书；聘任舒晖女士为公司投资总监；聘任陆中兵先生为公司首席信息官。鲍宇先生不再担任公司副总经理。
2024年11月15日，张军先生辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。
2024年11月27日，公司第六届董事会第二次会议同意聘任王洪亮先生为公司总经理，公司董事长李娟女士不再代为履行总经理职责。
（三）公司基本制度修订情况
公司组织修订发布《公司章程》《东兴证券股份有限公司股东大会议事规则》《东兴证券股份有限公司董事会议事规则》《东兴证券股份有限公司独立董事制度》《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》《东兴证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会议事规则》《东兴证券股份有限公司董事会发展战略与ESG委员会议事规则》《东兴证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则》《东兴证券股份有限公司信息披露事务管理制度》《东兴证券股份有限公司重大信息内部报告制度》《东兴证券股份有限公司声誉风险管理办法》等制度文件，落实《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等新规要求，完善股东大会、董事会及专门委员会议事程序、独立董事任职和职权、信息披露管理、重大信息内部报告管理、声誉风险管理等内容。
（四）机构设置调整情况
2024年4月26日，公司第五届董事会第三十六次会议审议通过了《关于向全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司增资的议案》，同意公司向东兴证券（香港）金融控股有限公司增资3亿港元；审议通过《关于撤销监察部及调整纪委办公室职责的议案》，同意公司撤销监察部，纪委办公室作为公司一级部门。
2024年5月30日，公司第五届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司撤销协同发展部的议案》，同意公司撤销协同发展部。
2024年7月10日，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过了《关于公司大财富条线总部组织架构调整的议案》，同意公司将大财富条线现有的四个一级部门（财富管理部、信用与机构业务部、经纪管理部、网络金融部）调整为五个一级部门，分别为零售客户部、机构客户部、金融产品部、证券金融部、财富综合服务部。
2024年8月27日，公司第五届董事会第三十九次会议审议通过《关于撤销三明分公司、泉州分公司和莆田分公司的议案》，同意撤销公司三明分公司、泉州分公司和莆田分公司。
2024年10月30日，公司2024年第三次临时股东大会审议通过《关于东兴证券投资有限公司减少注册资本的议案》，同意公司对全资子公司东兴证券投资有限公司（以下简称东兴投资）减少注册资本10亿元，减资后东兴投资注册资本为10亿元。
2024年，公司进一步完善网点布局，新设临沂金雀山路证券营业部和南京竹山路证券营业部。截至2024年末，公司设有15家分公司和77家证券营业部。
（五）债务融资工作推进情况
2024年，公司发行7期短期融资券，累计募集资金100.00亿元；发行194期收
益凭证，累计募集资金54.82亿元；转融资借款6笔，累计借款金额19.10亿元。
截至2024年末，公司债券本金余额79.70亿元，短期融资券本金余额100.00亿元，收益凭证本金余额42.93亿元，转融资本金余额18.10亿元，境外美元债本金余额3.50亿美元。
（六）重大担保事项
截至报告期末，公司存续一项担保如下：2024年8月1日，公司全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司的特殊目的实体东兴启航有限公司（DongxingVoyage Co.,Ltd.）发行3.5亿美元债券。债券期限3年，债券票息5.30%，到期日为2027年8月1日，本次债券于2025年2月3日足额支付2024年8月1日至2025年2月1日的利息。公司为本次债券的全部偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保。
公司遵守了法律、法规、监管规则及《公司章程》有关担保的规定，严格履行决策程序和信息披露义务，控制担保风险，不存在违规担保的情形，不存在超越股东大会授权的情形，不存在损害公司及股东合法权益的情形。
（七）关联交易管理情况
公司根据相关法律、法规及规范性文件，制定了《东兴证券股份有限公司关联交易管理办法》，建立了关联交易回避表决机制，股东大会审议关联交易事项时，属于关联交易事项的，关联股东回避表决。公司董事会下设审计委员会对关联交易事项进行审议，公司经营管理层下设关联交易管理决策委员会加强关联交易管理，保证了关联交易事项能够按照一般商业原则和有利于公司股东整体利益的原则进行。公司将《关于公司2023年关联交易情况及预计2024年度日常关联交易的议案》提交2023年年度股东大会审议，合理预计2024年度关联交易；组织更新关联方清单，按月通过CISP系统报送关联方专项监管报表，并开展重大关联交易逐笔审计。
（八）信息披露义务履行情况
公司严格按照中国证监会、上海证券交易所有关监管文件规定及《东兴证券股份有限公司信息披露事务管