欣锐科技:关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期采用自主行权的提示性公告

证券代码：300745 证券简称：欣锐科技 公告编号：2025-042
深圳欣锐科技股份有限公司
关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权
首次授予部分第一个行权期采用自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予部分期
权代码：036558，期权简称：欣锐 JLC3；
本次符合行权条件的 169 名激励对象在首次授予第一个行权期可行权
198.7182 万份股票期权，占目前公司总股本的 1.19%，行权价格为 31.79
元/份；（本激励计划首次授予部分共设 3 个行权期，本次为第 1 个行权
期）
本次行权将采用自主行权模式。实际可行权期限为 2025 年 6 月 4 日至
2026 年 4 月 24 日；
本次可行权期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 25 日召开第
四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。根据 2023 年第五次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按照相关规定办理本次激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权的相
关事宜。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 29 日在巨潮资讯网上披露的《关于公
司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公
司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报 工作。本次自主行权具体安排如下：
一、股票期权首次授予部分第一个行权期条件成就情况
根据公司 2023 年第五次临时股东大会的授权，根据公司《2023 年限制性股
票与股票期权激励计划（草案）》和《2023 年限制性股票与股票期权激励计划 实施考核管理办法》的相关规定，首次授予股票期权的第一个行权期为自股票期 权首次授权之日起16个月后的首个交易日至股票期权首次授权之日起28个月内 的最后一个交易日止，可申请行权的数量为所获总量的 30%。
本激励计划股票期权首次授权日为 2023 年 12 月 25 日，激励计划首次授予
的股票期权的第一个等待期已于 2025 年 4 月 25 日届满。
激励计划首次授予股票期权第一个行权期的行权条件已成就，现就行权条件 成就情况说明如下：
行权条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 公司未发生前述情形，符合行权
定意见或者无法表示意见的审计报告； 条件
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述情形，符合
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求 根据大信会计师事务所（特殊普
首次授予第一个行权期考核年度为 2024 年： 通合伙）对公司 2024 年年度报
营业收入（A） 告出具的审计报告：2024 年营
行权安排 对应考核年度 业收入为 22.37 亿元，达到了业
触发值（An） 目标值（Am） 绩考核目标值要求，因此公司层
第一个行权期 2024 年 18 亿元 20 亿元 面行权比例为 100%。

指标 完成度 公司层面行权比例（X）
营业收入值 A≥Am X=1
（A） An≤A＜Am X=A/Am
A＜An X=0
若公司未达到上述业绩考核指标的触发值，所有激励对象
对应考核当年计划行权的股票期权全部注销；若公司达到上述
业绩考核指标的触发值，公司层面的行权比例即为指标对应系
数，未能行权的部分股票期权全部注销。
（四）业务单元层面的绩效考核要求
在本激励计划执行期间，业务单元的业绩考核按照上述行
权期，以年度设定业绩考核目标，业绩考核内容、方法、目标 首次授予激励对象所属业务单由公司按年度决定。激励对象当年实际可行权的权益与其所属 元均实现其 2024 年度业绩目业务单元上一年度的业绩考核挂钩，根据各业务单元的业绩完 标，其业务单元层面的行权比例成情况设置不同的业务单元层面的行权比例，具体业绩考核要 为 100%
求按照公司与各业务单元签署的《目标责任书》执行。业务单
元的划分由公司决定，业务单元内的激励对象是指考核年度结
束时在该业务单元任职工作的激励对象。
（五）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相 除已离职的 名激励对象以
关制度实施，依照激励对象的考核结果确定其实际行权的股份 26
数量。激励对象的个人考核评价结果分数划分为四个档次，届 外，公司 2023 年限制性股票与时根据以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定激励 股票期权激励计划首次授予股
对象的实际行权的股份数量： 票期权的 166 名激励对象 2024
考核分数 年个人绩效考核分数属于“100
（G） 100≥G≥90 90＞G≥80 80＞G≥70 G＜70 ≥G≥90”范围，本期个人层面
个人层面 行权比例为 100%；3 名激励对
行权比例 100% 90% 80% 0% 象 2024 年个人绩效考核分数属
激励对象当年实际可行权的股票期权的数量=个人当年计 于“90>G≥80”范围，本期个划行权的股票期权数量×公司层面行权比例×业务单元层面行 人层面归属比例为 90%。
权比例×个人层面行权比例。
二、股票期权首次授予部分第一个行权期的行权具体安排
（一）期权简称：欣锐 JLC3
（二）期权代码：036558
（三）本次符合行权条件的激励对象人数：169 人
（四）本次可行权股票期权数量：198.7182 万份，占公司目前总股本的 1.19%
（五）行权价格：31.79 元/份
（六）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（七）行权方式：本次股票期权采用统一自主行权模式。公司自主行权承办
券商为国信证券股份有限公司，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过承办
券商系统自主进行申报行权。
（八）激励对象名单及可行权情况
获授的权益 本次可行权股票 本次行权数量占
序号 姓名 国籍 职务 数量（万份） 期权数量（万份） 已获授股票期权
总量的比例
一、董事、高级管理人员
1 陈景俊 中国 副总经理 26.6700 8.0010 30.00%
2 顾建刚 中国 副总经理 26.6700 8.0010 30.00%
3 朱若愚 中国 董事会秘书 13.3300 3.9990 30.00%
4 何兴泰 中国 董事、财务总监 6.6700 2.0010 30.00%
二、其他激励对象
中层管理人员、核心技术（业务）骨干和董事会认 589.5200 176.7162 29.98%
为需要激励的优秀人才（165人）
首次授予权益数量合计（169人） 662.8600 198.7182 29.98%
注：1、实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。
（九）行权期限：2025 年 6 月 4 日起至 2026 年 4 月 24 日当日止。
（十）可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前十五日起算；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
3、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策过程之日至依法披露之日；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
三、不符合条件的股票期权的处理方式
1、激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在行权期内
未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失
效，由公司注销。
2、不符合行权条件的股票期权由公司注销。
四、本次行权对公司的影响
（一）对公司经营能力及财务状况的影响
根据激励计划，如果本次可行权股票期权 198.7182 万份全部行权，总股本
将增加 198.7182 万股。同时将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，
具体影响数据以经会计师审计的数据为准。
（二）选择自主行