顺灏股份:2025年员工持股计划

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份
上海顺灏新材料科技股份有限公司
2025 年员工持股计划
2025 年 5 月

声明
本公司及全体董事保证本次员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本方案主要条款与公司 2025 年 5 月 19 日披露的《2025 年员工持股计划（草案）》及
其摘要内容一致。

风险提示
1、上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“顺灏股份”或“公司”）2025 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
2、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
3、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
4、本次员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。
5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、公司本员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。
2、本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本次员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参加对象涵盖公司（含子公司，下同）董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干及公司认为对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。
所有参与对象必须是在本员工持股计划的存续期内，与公司或公司控股子公司签署劳动合同或聘用合同。符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
参加本员工持股计划的员工总人数不超过 199 人，具体参加人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本员工持股计划的员工名单、分配比例进行调整。
4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。若通过资管计划、信托计划或其他法律法规允许的方式融资，融资资金将来源于金融机构，融资资金与自筹资金的杠杆比例不超过 1:1，杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定。不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，不存在第三方为员工参加本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
5、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的顺灏股份 A 股普通股股票。本员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过 28,661,750 股，约占本员工持股计划草案公布日公司股本总额 1,059,988,922 股的 2.7040%。本员工持股计划草案获得公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用账户回购股份的情况如下：
公司于 2025 年 3 月 3 日召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议，审
议通过了《关于实施回购公司股份方案的议案》。截至 2025 年 5 月 12 日，公司已完成回
购，通过集中竞价交易方式累计回购股份 28,661,750 股，已回购股份占公司总股本的比例
为 2.7040%，最高成交价为 3.94 元/股、最低成交价为 3.01 元/股，支付总金额为
99,999,808.17 元（含交易费用）。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%；单个员工通过全部有效的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
6、本员工持股计划购买回购股份的价格为 2.78 元/股。在本员工持股计划草案公布日至本员工持股计划完成股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。
7、本员工持股计划存续期不超过 36 个月，标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告
最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。
本员工持股计划存续期届满时如未展期则自行终止。亦可在存续期届满前，对本员工持股计划进行展期。经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
8、本员工持股计划由公司自行管理或委托资产管理机构进行管理。公司成立本员工持股计划管理委员会作为本员工持股计划的管理方，代表本员工持股计划或授权资产管理机构行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。在本员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为本员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。并且，公司全体董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其一致行动人将不担任本次员工持股计划管理委员会任何职务，同时放弃选举管理委员会委员的权利。
9、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关法律法规、财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本次员工持股计划实施而需缴纳的个人所得税由员工个人自行承担。
10、本次员工持股计划持有人因参与本计划而间接持有公司股票的表决权委托管理委员会行使。
11、公司实施员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见；公司董事会审议通过本次员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本次员工持股计划。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，并对中小投资
者的表决单独计票并公开披露，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

释义
除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
顺灏股份、本公司、公司 指 上海顺灏新材料科技股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计划 指 上海顺灏新材料科技股份有限公司 2025 年员工持股
计划
员工持股计划草案、本计划草案 指 《上海顺灏新材料科技股份有限公司 2025 年员工持
股计划（草案）》
持有人 指 参与本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办法》 指 《上海顺灏新材料科技股份有限公司 2025 年员工持
股计划管理办法》
公司股票 指 上海顺灏新材料科技股份有限公司 A 股普通股股票
标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式持有的顺灏股份 A 股普
通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 《上海顺灏新材料科技股份有限公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

目录

声明 ...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
释义 ...... 7
第一章 本员工持股计划的目的 ...... 9
第二章 本员工持股计划的基本原则 ...... 10
第三章 本员工持股计划持有人的确定依据、范围及份额分配情况...... 11
第四章 本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格...... 13
第五章 本员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核...... 15
第六章 存续期内公司融资时本员工持股计划的参与方式...... 18
第七章 本员工持股计划的管理机构及管理模式...... 19
第八章 公司与持有人的权利和义务 ...... 25
第九章 本员工持股计划的资产构成及权益分配...... 27
第十章 本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 29
第十一章 本员工持股计划存续期满后股份的处置办法...... 32
第十二章 本员工持股计划的会计处理...... 33
第十三章 本员工持股计划履行的程序...... 34
第十四章 关联关系和一致行动关系说明...... 35
第十五章 其他重要事项 ...... 36
第一章 本员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划。员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
一、建立共享机制
建立劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
二、完善公司治理结构
进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
三、完善激励体系
深化公司的激励体系，充分调动员工对公司的责任意识，提高员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀人才和核心技术（业务）骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。
第二章 本员工持股计划的基本原则
一、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披