信达证券:信达证券股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

信达证券股份有限公司
2024 年年度股东大会
会议资料
（证券代码：601059）
2025 年 6 月 20 日·北京

信达证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议议程
现场会议开始时间：2025 年 6 月 20 日 14 点 30 分
现场会议召开地点：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 1608 会议室
会议召集人：公司董事会
会议主持人：董事长艾久超先生
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布现场出席情况
三、推举计票人、监票人，向现场出席会议的股东发放表决票四、审议议案
五、现场出席会议的股东投票表决
六、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）
七、宣布表决结果
八、律师宣布法律意见书
九、宣布会议结束

目录
议案 1：关于审议《信达证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报
告》的议案...... 4议案 2：关于审议《信达证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报
告》的议案...... 14议案 3：关于审议《信达证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职
报告》的议案......22议案 4：关于审议《信达证券股份有限公司 2024 年年度报告》的议
案......46议案 5：关于审议《信达证券股份有限公司 2024 年度财务决算报告》
的议案......47议案 6：关于审议《信达证券股份有限公司 2024 年度利润分配预案》
的议案......54议案 7：关于审议《信达证券股份有限公司 2024 年度关联交易情况
及预计 2025 年度日常关联交易》的议案......58
议案 8：关于 2025 年度中期现金分红有关事项的议案......69
议案 9：关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的议案......71
议案 1：关于审议《信达证券股份有限公司 2024 年度
董事会工作报告》的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《信达证券股份有限公司章程》规定，信达证券股份有限公司结合 2024 年董事会工作开展情况及公司经营状况等，编制了《信达证券股份有限公司 2024年度董事会工作报告》（详见附件）。
敬请各位股东审议。
附件：信达证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
信达证券股份有限公司董事会
议案 1 附件：
信达证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
2024 年，信达证券股份有限公司（以下简称公司）董事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司治理准则》等法律、法规及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信达证券股份有限公司董事会议事规则》等文件相关规定，致力于持续完善公司规范运作水平，不断提升公司经营质效，积极推进股东大会及董事会各项决议的落实，保障公司行稳致远。现将公司董事会 2024年度工作情况报告如下：
一、2024 年公司总体经营情况
2024 年，面对极具挑战的内外部发展环境，公司上下围绕推进“建设金融强国、服务实体经济高质量发展”这一主题，攻坚克难、稳健经营，紧跟行业发展趋势，坚持专业化、特色化发展方向，以资本中介和战略客户为抓手，市场化开拓与协同主业并重，多措并举精进专业能力，抓住资本市场有利机遇，不断优化资产配置，积极参与多层次资本市场建设，推动公司高质量发展。公司重点业务表现良好，证券经纪业务、期货经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行业务、研究业务等业务条线获得多项大奖；深入推进数字化转型，获得两项大奖；积极践行央企证券公司职责使命，服务国家战略和实体经济，为脱贫攻坚贡献力量。

2024 年，公司实现营业收入 32.92 亿元，同比下降 5.51%；实现
归属于上市公司股东的净利润 13.65 亿元，同比减少 6.95%。截至 2024年末，公司总资产 1,069.02 亿元，较上年末增长37.19%；净资产 244.41亿元，较上年末增长 33.27%，资产负债结构持续优化。2024 年度净资产收益率为 7.23%。
二、2024 年董事会重点工作情况
公司董事会勤勉履职，积极推动公司治理及规范运作水平持续提升，奋力推进公司高质量发展。
（一）完善公司治理情况
2024 年，公司董事会以全面贯彻落实《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）相关要求为契机，结合公司实际情况，对公司治理及其他基本管理制度进行修订和完善，进一步完善公司治理制度体系，提升公司治理能力和规范运作水平。组织修订《公司章程》《独立董事工作制度》《审计委员会议事规则》《薪酬与提名委员会议事规则》等 4 个制度，新增《独立董事专门会议议事规则》，建立独立董事专门会议机制。进一步明确独立董事职责定位，强化独立董事任职管理，优化独立董事履职方式，为独立董事履职提供充分保障，进一步发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。调整董事会各专门委员会职责，进一步完善董事会专门委员会行权履职规定，确保董事会专门委员会规范、专业、高效履职。上述公司治理制度和机制的不断优化完善，为公司稳健经营、规范运作提供了有力制度保障。

（二）“提质增效重回报”专项行动情况
公司董事会积极落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新“国九条”）以及中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的指导精神，结合行业特点和自身发展阶段，开展了 2024 年度“提质增效重回报”专项行动。2024 年度，公司治理能力逐步提升，全年业务经营保持良好发展态势。投资者回报方面，对《公司章程》进行修订，进一步明确中期分红的程序，简化中期分红流程；继续统筹业务发展与股东回报的动态平衡，不断提高分红的稳定性、及时性和可预期性，积极响应监管关于一年多次分红等号召，开展 2024 年度中期分红，以实际行动保障公司股东特别是中小股东权益，进一步提升广大投资者的获得感。
（三）高级管理人员调整情况
2024 年 8 月，公司董事会收到副总经理、董事会秘书商健先生
提交的书面辞职报告。商健先生因年龄原因申请辞去副总经理、董事会秘书职务。经公司第六届董事会薪酬与提名委员会审核、董事会审议，全体董事一致同意聘任魏先锋先生、张毅先生、展江先生为公司副总经理，聘任张毅先生为公司董事会秘书。张毅先生原为公司财务总监，本次聘任后，张毅先生将担任公司副总经理兼财务总监、董事会秘书。
（四）关联交易管理情况
2024 年，公司董事会审议通过了《关于审议<信达证券股份有限
公司2023年度关联交易情况及预计2024年度日常关联交易>的议案》《关于审议<2023 年度关联交易审计报告>的议案》，独立董事以独立董事专门会议的方式进行了预先审议。2024 年，公司持续加强关联交易的管理，关联交易事项均已履行了必要的审批程序和信息披露程序，关联交易的审查、决策、批准和披露等程序均符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，切实维护了公司和股东的整体利益。
（五）开展内部控制评价工作情况
公司董事会严格落实《证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、中国证监会《证券公司内部控制指引》等法律法规、规范性文件的要求，坚守合规风控底线，持续推进合规及风险管理能力建设，不断提升公司内部控制水平。公司董事会审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年合规管理有效性评估商定程序专项报告>的议案》等议案，确保内部控制机制和风险管理架构健全，内部控制制度能够贯彻落实，在内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面发挥较好的管理控制作用。报告期内，公司内部控制体系较为健全、稳定，不存在重大缺陷和隐患。
（六）信息披露工作情况
公司董事会严格遵循《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等要求开展信息披露工作，持续完善信息披露体系建设，不断提
升信息披露质量，确保真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（七）投资者关系管理情况
公司董事会严格贯彻落实中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》，深入贯彻“以投资者为本”的理念，高度重视投资者关系管理工作，秉持合规、平等、主动、诚实守信的基本原则，搭建了多层次、多渠道的投资者沟通机制，通过常态化召开业绩说明会、设置专人专岗接听投资者来电和查询投资者邮件、上证 e 互动等方式加强与投资者之间的直接沟通，努力通过多种渠道与投资者保持良好互动，不断提高信息披露的有效性和透明度，有效保护投资者权益。公司董事、监事、高级管理人员积极出席股东大会和业绩说明会，听取投资者的意见与建议，及时回应投资者关切和诉求，增进投资者对公司的了解与信任。
（八）履行社会责任情况
公司始终秉持绿色金融的发展理念，积极创新金融服务，为绿色产业的蓬勃发展提供强有力的支持。2024 年 7 月，公司作为计划管理人，成功发行一支公交收费收益权绿色资产支持专项计划，该项目属于环境友好项目，绿色程度为“很高”，属于绿色品种 ABS。该项目的成功发行，对于防治雾霾、改善空气质量起到积极作用，有利于国家“双碳”目标的实现，对国家调整能源结构、缓解环境污染等方面均有积极的推动作用。
公司持续深化服务乡村振兴公益行动成效，全年累计向帮扶地区
投入帮扶资金 710.15 万元，开展 30 个帮扶项目。公司报送案例成功入选中国上市公司协会“2024 上市公司乡村振兴最佳实践案例”名单。
三、2024 年公司董事履职情况
公司董事会成员恪尽职守，勤勉尽责，积极关注公司经营动态、财务状况、合规及风险管理等情况，对提交董事会的各项议案深入研究、分析，以丰富的公司治理经验及其在各自领域的专业素养，结合公司和行业实际情况，为公司经营发展献计献策，切实推动公司稳定、健康发展。
公司独立董事具备公司发展所需的法律、财务及专业知识，严格按照《公司法》《公司章程》等要求，依法履行职责，充分发挥专业特长，秉持严谨专业的职业态度，对公司的战略发展、合规与风险管理、内部控制等方面提出了诸多意见和建议，并对公司关联交易、高级管理人员选聘等事项充分审查，促进了董事会的科学决策，在完善公司治理、规范企业运作、保护股东利益等方面发挥了积极的作用。
公司董事会人员数量、组成、任职条件等符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规及《公司章程》要求。
2024 年，公司董事会严格按照《公司章程》《董事会议事规则》等要求召集、召开会议，共召开董事会 7 次，均以现场与视频相结合的方式召开，审议并通过议案 56 项；召集 1 次股东大会，向股东大会提交议案 12 项。

公司董事会各专门委员会严格遵照《公司章程》及各专门委员会议事规则规定的职责开展工作，对与职责相关议题讨论、研究、提出专业意见，作为董事会议定事项的前置程序，充分发挥保障作用，为董事会科学、高效决策提供重要参考。报告期内，公司共召开董事会专门委员会会议 15 次，审议 42 项议案，各项议案均获得一致通过。
公司独立董事专门会议严格按照《独董办法》《公司章程》《独立董事专门会议议事规则》规定的职责和程序开展工作，对应当披露的关联交易是否与公司控股股东、实际