申万宏源:2024年度股东大会材料

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
2024 年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度股东大会（以下简称“本次会议”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等规定，现就会议须知通知如下：
一、本次会议期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保会议的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰会议秩序和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、会议设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东参加本次会议依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在会议上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要，每一股东发言不超过3分钟，发言总体时间控制在15分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。
由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，
公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由会议会务组进行汇总后，递交公司有关人员予以解答，股东发言原则上按持股多少的顺序进行排列。
主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，会议将不再安排股东发言。
六、本次会议的议案采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权。股东对表决票中各项议案发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”、“弃权”。对未在表决票上表决或多选的，以及错填、字迹无法辨认的表决票或未投入投票箱的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
在会议开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。
七、股东对各项议案表决后，将表决票投入投票箱，由计票、监票人员（会议见证律师、两名股东代表、一名监事和香港中央证券登记有限公司）进行议案表决的计票与监票工作。
八、公司董事会聘请北京颐合中鸿律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。

目 录

会议议程......1
议案表决办法...... 2
议案一：关于审议《公司 2024年度董事会工作报告》的议案...... 3
附件：公司 2024年度董事会工作报告 ...... 4
议案二：关于审议《公司 2024年度监事会工作报告》的议案...... 14
附件：公司 2024年度监事会工作报告 ...... 15
议案三：关于审议《公司 2024年度财务决算报告》的议案...... 25
附件：公司 2024年度财务决算报告 ...... 26
议案四：关于公司 2024年度利润分配方案的议案...... 32
议案五：关于审议《公司 2024年年度报告》的议案...... 34
议案六：关于预计 2025年度日常关联交易的议案...... 35
议案七：关于续聘公司 2025年度审计机构的议案 ...... 43
独立董事 2024年度述职报告......45
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
2024 年度股东大会会议议程
一、宣布会议开始
二、通过议案表决办法
三、推举监票人员
四、听取会议议案：
1.《关于审议<公司 2024 年度董事会工作报告>的议案》
2.《关于审议<公司 2024 年度监事会工作报告>的议案》
3.《关于审议<公司 2024 年度财务决算报告>的议案》
4.《关于公司 2024 年度利润分配方案的议案》
5.《关于审议公司 2024 年年度报告的议案》
6.《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》
7.《关于续聘公司 2025 年度审计机构的议案》
8.听取独立董事 2024 年度述职报告
五、对议案进行审议、表决、计票，并宣布投票结果
六、宣读会议决议
七、律师宣读法律意见
八、宣布会议结束
二〇二五年六月二十日

申万宏源集团股份有限公司 2024 年度股东大会 议案表决办法
议 案 表 决 办 法
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本议案表决办法，主要是规范现场会议的投票程序。
根据《上市公司股东会规则》《公司章程》等关于股东大会提案表决的规定，股东及股东代理人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会采取记名方式投票表决。为提高会议效率，制定表决办法如下：
一、本次现场会议采取逐项审议、集中表决的投票方式。每一出席会议股东均需填写议案表决书。
二、各位股东填写议案表决书时，请严格按照表决书要求，填写股东名称、股东账号、持股数、被授权人姓名、身份证号码。
三、各位股东在议案表决书“同意”、“反对”、“弃权”三项内任选一项，并在相应的栏目内划“〇”，将所填表决书投入投票箱。
四、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
申万宏源集团股份有限公司董事会
二○二五年六月二十日

申万宏源集团股份有限公司 2024 年度股东大会 议案一
关于审议《公司 2024 年度董事会工作报告》的议案各位股东：
现将经公司第六届董事会第六次会议审议同意的《申万宏源集团股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》呈上，请予以审议。
附件：申万宏源集团股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
申万宏源集团股份有限公司董事会
二〇二五年六月二十日

申万宏源集团股份有限公司 2024 年度股东大会 董事会工作报告
附件：
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
2024 年度董事会工作报告
2024 年是新中国成立 75 周年，是实现“十四五”规划目标任务的
关键一年。公司董事会认真执行股东大会各项决议，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，以高质量发展为主线，坚持稳中求进工作总基调，加强公司治理机制建设，加快推进战略实施，着力推动公司加快业务转型、优化体制机制、聚焦主责主业、提高服务国家战略质效，公司经营业绩继续保持平稳向好，有效防范化解重大风险，高质量发展取得扎实成效。2024 年，公司全年取得合并营业收入 247.35 亿元，归属于母公司股东的净利润 52.11 亿元，基本每股收益 0.21 元/股，加权平均净资产收益率 5.08%。年内，公司文化建设实践评估结果上升至 A 类 AA 级最高评级，股东回报持续保持较高水平。
根据《 公司法》及《 公司章程》，现将董事会 2024 年主要工作和
明年工作思路报告如下：
一、2024 年度主要工作
（一）坚持金融服务实体经济根本宗旨，推动提升服务国家战略质效
2024 年以来，公司董事会有效发挥战略引领作用，推动公司对标对表金融工作新形势新任务新要求，锚定以资本市场为依托、以证券业务为核心、以“投资+投行”为特色的战略方向，组织开展战略中期评估，聚焦制约公司发展的深层次问题与不足，优化调整战略举措，
申万宏源集团股份有限公司 2024 年度股东大会 董事会工作报告
推动公司在履行主责主业中更加扎实谋划服务国家战略，以更大历史担当服务做好金融“五篇大文章”，强化自身功能定位。强化直接融资“服务商”定位，年内公司进一步加大对重大战略、重点领域和薄弱环节的金融支持力度，股债承销规模超 9,000 亿元，积极推进客户、区域、服务下沉，全年服务中小微企业超 1,800 家，引导更多社会中长期资本流向科技创新、绿色发展、数字化转型等重点领域。强化资本市场“看门人”定位，公司全面提升新形势下投行项目全周期风险管理水平，大力支持上市公司并购重组及产业链龙头整合，在 2024 年证券业协会投行业务质量评价中荣获 A 类最高评价，率先发布申万宏源上市公司价值管理评价体系，引导提高上市公司质量和投资价值。强化社会财富“管理者”定位，公司优化金融产品与服务供给，坚持以客户利益优先，稳步降低交易佣金及公募综合费率，加速资管业务主动化、公募化转型，首批获准参与证券、基金、保险公司互换便利（SFISF），护航资本市场平稳运行，投教基地连续两年获评国家级投教基地“优秀”评级。
（二）坚持“两个一以贯之”，完善中国特色国有金融企业治理制度与机制
年内，公司董事会坚持党的领导和公司治理有机融合，持续完善优化公司治理制度体系和运行机制。加强治理制度建设，董事会持续深入落实“两强两严”监管要求，推动独立董事制度改革平稳落地，推进制修订公司《 章程》等 8 件制度，进一步健全治理制度与机制；强化治理协调机制，董事会加强与公司党委、经营管理层、监事会等各治理主体的沟通力度和交流深度，持续推动公司完善党的领导与公司治理有机统一的体制机制，推动规范落实重大事项党委前置讨论研究，
申万宏源集团股份有限公司 2024 年度股东大会 董事会工作报告
强化董事会意见建议的督办落实，深入推动公司治理发挥合力；优化董事会运行机制，董事会围绕“定战略、作决策、防风险”作用，优化完善议案沟通、议案提交、三会召开等各方面程序，董事会及各专业委员会积极有效运作，公司治理有效性持续提升，年内组织召开 3 次股东大会、13 次董事会、18 次董事会专门委员会会议、2 次独立董事专门会议；加强董事会自身建设，公司董事积极稳妥履行职责，深入研判重大事项议案，充分发表意见，高效科学决策，闭会期间及时深入了解公司经营管理情况，收阅《 董监事通讯》等内参资料，广泛调研重点业务、重点区域，董事价值贡献持续提升；完善董事履职保障，公司强化《 助手支持、调研支持、合规支持、资讯支持”董事履职保障体系，持续投保董事、监事和高级管理人员责任保险，强化履职保障，促进 关键主体”履职尽责。2024 年，公司三会一层各司其职、有效制衡、协调运转，独立董事充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，审计委员会积极履行财务与内控监督职责，战略与ESG 委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会等各专门委员会各司其职，发挥专业支持与决策咨询作用，公司入选中国上市公司协会 董事会优秀实践案例”。
（三）坚持做强主业，全力推动提升核心竞争力
一年来，董事会坚持一张蓝图绘到底，推动公司加强战略目标与经营计划、绩效目标的衔接，完善战略闭环管控机制，建立健全集团公