北元集团:华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限公司调整募集资金投资项目实施进度的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于陕西北元化工集团股份有限公司
调整募集资金投资项目实施进度的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“IPO”）的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对北元集团募集资金投资项目延期事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
2020 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工
集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1112 万股，发行价格10.17 元/股，共募集资金 367,250.00 万元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为 343,999.07 万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046 号）。为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。
根据北元集团已公开披露的《陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其投资项目及使用计划如下：
序号 募集资金投资项目 投资总额 拟用募集资金投资 预计建设周期
（万元） 金额（万元） （月）

序号 募集资金投资项目 投资总额 拟用募集资金投资 预计建设周期
（万元） 金额（万元） （月）
1 12 万吨/年甘氨酸项目 132,042.50 132,042.50 24
2 10万吨/年CPE及2万吨 53,000.00 53,000.00 18
/年 CPVC 项目
3 100 万吨/年中颗粒真空 50,010.57 50,010.57 24
制盐项目
4 3 万吨/年 ADC 发泡剂及 32,840.00 32,840.00 18
配套水合肼项目
5 智能工厂基础平台建设 11,150.00 11,150.00 36
项目
6 科技研发中心建设项目 4,956.00 4,956.00 18
7 补充流动资金和偿还银 60,000.00 60,000.00 -
行贷款
合计 343,999.07 343,999.07 -
二、募集资金的存放及使用情况
（一）募集资金存放情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律法规和规范性文件，制定了《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司股东大会审
议通过。根据该等规定，公司对募集资金实行专户存储，截至 2024 年 12 月 31
日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：万元
序 开户银行 账号 存款方式 募集资金账户
号 余额
1 中国建设银行神府经济 61050169431109008888 银行存款 19,570.04
开发区支行
2 上海浦东发展银行股份 17430078801300000413 银行存款 1,013.16
有限公司榆林神木支行
3 中国光大银行股份有限 55950188000015546 银行存款 387.05
公司榆林神木支行
4 招商银行股份有限公司 110906428010808 银行存款 60.86
公司榆林神木支行
5 中国工商银行股份有限 2610091429024910328 银行存款 3,520.53
公司神木锦界支行
6 中国建设银行神府经济 61050169431109009999 银行存款 1,846.74
开发区支行
合计 26,398.38
（二）募集资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币 102,829.73 万元，
具体情况如下：
单位：万元
序号 募集资金投资项目 投资总额 拟用募集资金投 募集资金实际使
资金额 用金额
1 12 万吨/年甘氨酸项目 132,042.50 132,042.50 34,870.10
2 10万吨/年CPE及2万吨 53,000.00 53,000.00 1.12
/年 CPVC 项目
3 100 万吨/年中颗粒真空 50,010.57 50,010.57 14.43
制盐项目
4 3 万吨/年 ADC 发泡剂及 32,840.00 32,840.00 -
配套水合肼项目
5 智能工厂基础平台建设 11,150.00 11,150.00 5,533.64
项目
6 科技研发中心建设项目 4,956.00 4,956.00 2,409.95
7 补充流动资金和偿还银 60,000.00 60,000.00 60,000.49
行贷款
合计 343,999.07 343,999.07 102,829.73
三、募集资金投资项目延期的具体情况
（一）拟延期募集资金投资项目的基本情况
2023 年 8 月 21 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，同意将公司首次
公开发行股票并上市的部分募集资金投资项目 12 万吨/年甘氨酸项目、智能工厂基础平台建设项目和科技研发中心建设项目的建设完成时间延长至2025年6月。
受宏观经济环境、行业周期波动等客观因素影响，公司预计上述项目仍不能在原计划完成期限内完成。经公司审慎考虑，为更好地发挥募集资金的投资效益，维护全体股东和公司利益，在募集资金投资项目实施主体、项目用途和项目总投资规模均不发生变更的情况下，决定将本次募集资金投资项目的建设完成时间进行调整。公司拟将 12 万吨/年甘氨酸项目、智能工厂基础平台建设项目和科技研发中心建设项目的建设完成时间进一步调整为 2027 年 6 月。同时，根据项目实
际情况，公司拟将 10 万吨/年 CPE 及 2 万吨/年 CPVC 项目、100 万吨/年中颗粒
真空制盐项目、3 万吨/年 ADC 发泡剂及配套水合肼项目的建设完成时间调整为2027 年 12 月。
前次延期后预计 延期后预计建设
序号 募集资金投资项目 原定建设周期 建设完成日期 完成日期
（注）
1 12 万吨/年甘氨酸项目 24 个月 2025 年 6 月 2027 年 6 月

前次延期后预计 延期后预计建设
序号 募集资金投资项目 原定建设周期 建设完成日期 完成日期
（注）
2 智能工厂基础平台建设 36 个月 2025 年 6 月 2027 年 6 月
项目
3 科技研发中心建设项目 18 个月 2025 年 6 月 2027 年 6 月
4 10 万吨/年 CPE 及 2 万吨 18 个月 - 2027 年 12 月
/年 CPVC 项目
5 100 万吨/年中颗粒真空 24 个月 - 2027 年 12 月
制盐项目
6 3 万吨/年 ADC 发泡剂及 18 个月 - 2027 年 12 月
配套水合肼项目
注：10 万吨/年 CPE 及 2 万吨/年 CPVC 项目、100 万吨/年中颗粒真空制盐项目、3 万吨/年
ADC 发泡剂及配套水合肼项目受宏观经济环境及行业周期波动等客观因素影响尚未开展实质性建设
（二）延期的具体原因及保障延期后按期完成的相关措施
1、12 万吨/年