华海诚科:江苏华海诚科新材料股份有限公司章程

江苏华海诚科新材料股份有限公司
章 程
二零二五年五月

目 录

第一章 总 则......1
第二章 经营宗旨和范围...... 2
第三章 股 份......3
第一节 股份发行......3
第二节 股份增减和回购......5
第三节 股份转让......6
第四章 股东和股东会...... 7
第一节 股东的一般规定......7
第二节 控股股东和实际控制人......10
第三节 股东会的一般规定......12
第四节 股东会的召集......15
第五节 股东会的提案与通知......16
第六节 股东会的召开......18
第七节 股东会的表决和决议......21
第五章 董事和董事会...... 26
第一节 董事的一般规定......26
第二节 董事会......30
第三节 独立董事......38
第四节 董事会专门委员会......41
第六章 高级管理人员...... 43
第七章 财务会计制度、利润分配和审计......45
第一节 财务会计制度......45
第二节 内部审计......50
第三节 会计师事务所的聘任......51
第八章 通知和公告......51
第一节 通知......51
第二节 公告......52
第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......52

第一节 合并、分立、增资和减资......52
第二节 解散和清算......54
第十章 修改章程......57
第十一章 附 则......57
江苏华海诚科新材料股份有限公司
章 程
第一章 总 则
第一条为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规及规范性文件的有关规定，制定本章程。
第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司系以发起方式设立，在连云港市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：913207005668572738。
第三条公司于 2023 年 1 月 12 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)批准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,018.00 万股，于 2023年 4 月 4 日在上海证券交易所科创板上市。
第四条公司注册名称：江苏华海诚科新材料股份有限公司；Jiangsu HhckAdvanced Materials Co., Ltd.
第五条公司住所：连云港经济技术开发区东方大道 66 号。
邮政编码：222047
第六条公司注册资本为人民币 8,069.6453 万元。
第七条公司为永久存续的股份有限公司。
第八条董事长为公司的法定代表人。
担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。
法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法
第九条法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十一条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司的董事、高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。
公司、股东、董事、高级管理人员之间涉及本章程规定的纠纷，应当先行通过协商解决。协商不成的，可以通过诉讼方式解决。
第十二条本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及本章程中规定的或经董事会聘任的其他人员。
第十三条公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条公司的经营宗旨：诚信经营，科技创新，做中国一流电子材料供应商。
第十五条经依法登记，公司的经营范围：电子、电工材料制造、销售；微电子材料研发；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科
研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；道路普通货物运输、货物专用运输（冷藏）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十六条公司的股份采取股票的形式。
第十七条公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同类别股票，每股的发行条件和价格应当相同；认购人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十八条公司发行的股票，以人民币标明面值,每股面值壹元。
第十九条公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管。
第二十条公司发起人股东共计 26 名。上述股东在有限公司整体变更设立股
份公司时，以其拥有的有限公司截止 2015 年 7 月 31 日净资产出资，折合股份
4,300 万股。
上述发起人股东持股及出资情况如下：
序号 股东名称或姓名 出资方式 出资日期 认购股份数 占总股本
（股） 比例
1 连云港德裕丰投资合 净资产 2015 年 10 月 14 日 6,886,515 16.0152%
伙（有限合伙）
2 江苏乾丰投资有限公 净资产 2015 年 10 月 14 日 6,515,151 15.1515%
司
3 韩江龙 净资产 2015 年 10 月 14 日 6,046,060 14.0606%
4 江苏新潮科技集团有 净资产 2015 年 10 月 14 日 3,909,090 9.0909%
限公司
5 天水华天科技股份有 净资产 2015 年 10 月 14 日 3,257,576 7.5758%
限公司

序号 股东名称或姓名 出资方式 出资日期 认购股份数 占总股本
（股） 比例
江苏人才创新创立投
6 资合伙企业（有限合 净资产 2015 年 10 月 14 日 3,257,576 7.5758%
伙)
7 成兴明 净资产 2015 年 10 月 14 日 3,231,515 7.5152%
8 陶 军 净资产 2015 年 10 月 14 日 2,215,152 5.1515%
9 王小文 净资产 2015 年 10 月 14 日 1,303,030 3.0303%
10 钱方方 净资产 2015 年 10 月 14 日 1,075,000 2.5000%
11 李启明 净资产 2015 年 10 月 14 日 977,273 2.2727%
12 薛建民 净资产 2015 年 10 月 14 日 899,090 2.0909%
13 陈 青 净资产 2015 年 10 月 14 日 716,667 1.6667%
14 颜景义 净资产 2015 年 10 月 14 日 456,060 1.0606%
15 徐建军 净资产 2015 年 10 月 14 日 364,848 0.8485%
16 万延树 净资产 2015 年 10 月 14 日 351,818 0.8182%
17 王 成 净资产 2015 年 10 月 14 日 325,758 0.7576%
18 杨 浩 净资产 2015 年 10 月 14 日 228,030 0.5303%
19 陈志国 净资产 2015 年 10 月 14 日 201,970 0.4697%
20 王 志 净资产 2015 年 10 月 14 日 195,455 0.4545%
21 陈 昭 净资产 2015 年 10 月 14 日 195,455 0.4545%
22 周 林 净资产 2015 年 10 月 14 日 130,303 0.3030%
23 骆桂明 净资产 2015 年 10 月 14 日 65,152 0.1515%
24 李兰侠 净资产 2015 年 10 月 14 日 65,152 0.1515%
25 王毅飞 净资产 2015 年 10 月 14 日 65,152 0.1515%
26 袁 雷 净资产 2015 年 10 月 14 日 65,152 0.1515%
合计 — — 43,000,000 100.0000%

第二十一条公司已发行的股份数为 8,069.6453 万股，公司的股本结构为：普通股 8,069.6453 万股，其他类别股 0 股。
第二十二条公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担保、借款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助，公司实施员工持股计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出决议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过