国电南自:北京大成(南京)律师事务所关于国电南京自动化股份有限公司2024年年度股东大会之法律意见书

北京大成（南京）律师事务所
关于国电南京自动化股份有限公司 2024 年
年度股东大会
之
法律意见书
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北京大成（南京）律师事务所
关于国电南京自动化股份有限公司 2024 年
年度股东大会的法律意见书
致：国电南京自动化股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成（南京）律师事务所（以下简称“本所”）接受国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司 2024 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会并出具法律意见书。

一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2025 年 4 月 23 日，公司召开第九届
董事会第二次会议，审议通过了《关于召开 2024 年年度股东大会的议案》。
召开本次股东大会的通知及提案内容，公司已于 2025 年 4 月 25 日在上海
证券交易所官方网站、《中国证券报》及《上海证券报》进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
2025 年 5 月 22 日 14 点 00 分，本次股东大会召开地点为江苏省南京高新
技术产业开发区星火路 8 号国电南自（浦口）高新科技园 1 号报告厅，本次股东大会公司董事长经海林先生因公不能主持会议，由半数以上董事共同推举公司董事、总经理刘颖先生主持本次股东大会。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会网络投票时间为 2025 年 5 月 22 日。通过上海证券交易所交易
系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会由公司董事会召集，会议召集人资格、会议的召集及召开程序符合相关法律、行政法规和《国电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国电南京自动化股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《证券法》《公司章程》《议事规则》及本次股东大会的通知，本次股东大会出席对象为：
1.于股权登记日 2025 年 5 月 15 日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
3.本所指派的见证律师。

（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共277人，代表股份合计634,014,174股，占公司总股本1,016,093,562股的62.3972%。具体情况如下：
1.现场出席情况
经公司证券法务部及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东和股东代表共4人，所代表股份共计546,192,959股，占公司总股份53.7542%。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
根据上海证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东273人，代表股份共计87,821,215股，占公司总股份的8.643％。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表共计276人，代表股份87,828,695股，占公司总股份的8.6438%。其中现场出席3人，代表股份7480股；通过网络投票273人，代表股份87,821,215股。
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格在其进行网络投票时，由上海证券交易所网络投票系统进行认证）；出席会议股东代理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》《议事规则》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据《关于召开2024年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），提请本次股东大会审议的议案为：
1.特别决议案：无。
2.普通决议案：议案1《公司2024年度财务决算报告》；议案2《公司2025年度财务预算报告》；议案3《公司2024年度利润分配方案》；议案4《公司2024年
年年度报告》及《公司2024年年报摘要》；议案7《关于预计公司日常关联交易事项的议案》；议案8《关于公司与华电商业保理(天津)有限公司开展商业保 理业务暨关联交易的议案》；议案9《关于公司与中国华电集团财务有限公司签署金融服务协议暨关联交易的议案》；议案10《关于公司及控股子公司2025年度申请银行综合授信额度的议案》；议案11《公司未来三年（2025年-2027年）股东回报规划》；议案12《关于购买公司董监高责任险的议案》；议案13《关于修订<公司关联交易管理制度>的议案》；议案14《关于修订<公司募集资金管理制度>的议案》；议案15《关于续聘公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》。
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大会实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上述议案进行了投票表决。会议按法律法规及《公司章程》《议事规则》规定的程序对现场表决进行计票、监票，并根据上海证券交易所交易系统及互联网提供的网络投票数据进行网络表决计票；由本次会议现场表决总监票人当场公布了现场表决结果；网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
经本所律师查验，公司本次股东大会就公告中所列明的事项进行了表决，并按照规定的程序进行了计票、监票；本次会议投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。根据最终的表决结果及本所律师的审查，本次股东大会审议通过了以下议案：
1.《公司2024年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决结果：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
631,297,126 99.5714 88,100 0.0138 2,628,948 0.4148
2.《公司2025年度财务预算报告》

审议结果：通过
表决结果：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例（%） 票数 比例
（%） （%）
633,849,710 99.9740 88,100 0.0138 76,364 0.0122
3.《公司2024年度利润分配方案》
审议结果：通过
表决结果：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
633,651,194 99.9427 236,564 0.0373 126,416 0.0200
4.《公司2024年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决结果：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
631,278,778 99.5685 88,100 0.0138 2,647,296 0.4177
5.《公司2024年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决结果：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
631,290,250 99.5703 88,100 0.0138 2,635,824 0.4159
6.《公司2024年年度报告》及《公司2024年年报摘要》
6.01公司2024年年度报告及公司2024年年报摘要
审议结果：通过
表决结果：
同意 反对 弃权

票数 比例 票