青木科技:兴业证券股份有限公司关于青木科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

兴业证券股份有限公司
关于青木科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：青木科技
保荐代表人姓名：林悦 联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：王贤 联系电话：021-20370631
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 是
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次

项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月31日
新“国九条”政策体系、减持新规、上
（3）培训的主要内容 市公司市值管理及募集资金相关规则等
持续监管规则
11、上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《
股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上市规 不适用
则》第 4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.8 条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规 不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特 不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
青木科技2023年存在变更“电商综合服务
运营中心建设项目”及“代理品牌推广与
12、其他需要说明的保荐工作情况 渠道建设项目”实施方式，并将节余募集
资金和部分超募资金投资建设新项目“
仓储物流中心项目”的情况；2024年1月

项目 工作内容
青木科技再次变更“消费者数据中台及
信息化能力升级建设项目”的实施方式
，同时对“代理品牌推广与渠道建设项
目”及“消费者数据中台及信息化能力
升级建设项目”的内部投资结构进行调
整并将上述两个项目达到预定可使用状
态日期延期一年至 2025年3月31日。
截至目前，上述三个项目均已达到可使
用状态并完成结项。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．股东会、董事会运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展
、财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
青木科技股东王平先
1、公司股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、 否 生作为青木科技首发
延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向的承诺 上市前股东，未履行
在青木科技首发上市

公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
相关文件中承诺“若
本人在股份锁定期满
后两年内减持的，将
提前三个交易日予以
公告”。截至目前，
王平先生已主动购回
相应股份并上缴价差
。具体情况可参见“