金风科技:北京市竞天公诚律师事务所关于金风科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会、2025年第一次A股类别股东会议及2025年第一次H股类别股东会议的法律意见书

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北京市竞天公诚律师事务所
关于金风科技股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会
议及 2025 年第一次 H 股类别股东会议
之
法律意见书
致：金风科技股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，委派本所律师出席公司 2025 年第一次临时股
东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会议及 2025 年第一次 H 股类别股东会议
（以下简称“本次股东大会”），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）和《金风科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
本所律师按照《股东会规则》的要求对本次股东大会的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，
并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据《股东会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集
公司董事会于 2025 年 4 月 25 日作出董事会决议，同意召开本次股东大会。
公司董事会于 2025 年 4 月 30 日在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）刊
登了《金风科技股份有限公司关于召开 2025 年第一次临时股东大会、2025 年第
一次 A 股类别股东会议及 2025 年第一次 H 股类别股东会议的通知》，该等公告
载明了本次股东大会的现场会议召开时间、网络投票时间、会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、股权登记日、参加会议的方式、会议审议事项、参会人员、参会方法、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序及其他事项等内容。
根据香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）的规定，公司在香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）刊载了关于本次股东大会通知的通告。
本所律师认为，本次股东大会的召集程序和提案的提出程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
2、本次股东大会的召开
公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
（1）本次股东大会的现场会议于 2025 年 5 月 20 日（星期二）下午 14:30 在
北京经济技术开发区博兴一路 8 号公司会议室召开，公司 H 股股东可通过现场或委托投票形式参与本次股东大会。
（2）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统为公司 A 股股东提供了网络投票平台。其中：通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 5 月 20 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至
11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为：2025 年 5 月 20 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、2025 年第一次临时股东大会
根据公司提供的出席 2025 年第一次临时股东大会现场会议的股东及股东代理人的相关统计资料，本所律师对证券账户卡、股东代理人的授权委托书和身份证明等进行了查验，境外上市外资股（H 股）股东及股东代理人的股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。参加 2025 年第一次临时股东大会现场会议的股东及股东代理人共 8 人，代表公司有表决权的股份数为1,125,652,557 股，占公司出席会议有表决权股份总数的 87.5460%。其中现场出
席会议的 A 股股东持有 960,902,116 股 A 股股份，占公司出席会议有表决权股份
总数的 74.7328%；现场出席会议的 H 股股东持有 164,750,441 股 H 股股份，占
公司出席会议有表决权股份总数的 12.8132%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次网络投票的统计数据，参加 2025 年第一次临时股东大会网络投票的 A 股股东共计 936 人，代表公司有表决权的股份数为 160,131,031 股，占公司出席会议有表决权股份总数的 12.4540%。
据此，公司 2025 年第一次临时股东大会在现场出席以及通过网络投票表决的股东及股东的委托代理人共计 944 名，合计代表股份 1,285,783,588 股，占公司有表决权股份总数的 30.4526%。
2、2025 年第一次 A 股类别股东会议
根据公司提供的出席 2025 年第一次 A 股类别股东会议现场会议的股东及股
东代理人的相关统计资料，本所律师对证券账户卡、股东代理人的授权委托书和身份证明等进行了查验，参加 2025 年第一次 A 股类别股东会议现场会议的股东及股东代理人共计 7 人，代表公司有表决权的股份数为 960,902,116 股，占公司出席会议有表决权 A 股股份总数的 85.7158%。

根据深圳证券信息有限公司提供的本次网络投票的统计数据，参加 2025 年第一次 A 股类别股东会议网络投票的股东共计 936 人，代表公司有表决权的股
份数为 160,131,031 股，占公司出席会议有表决权 A 股股份总数的 14.2842%。
据此，公司 2025 年第一次 A 股类别股东会议在现场出席以及通过网络投票
表决的股东及股东的委托代理人共计 943 名，合计代表 A 股股份 1,121,033,147
股，占公司 A 股有表决权股份总数的 32.5063%。
3、2025 年第一次 H 股类别股东会议
根据公司提供的出席 2025 年第一次 H 股类别股东会议现场会议的股东及股
东代理人的相关统计资料，境外上市外资股（H 股）股东及股东代理人的股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定，参加 2025 年第一次 H 股类别股东会议现场会议的股东及股东代理人共计 1 人，代表公司有表决权的 H 股
股份数为 165,100,440 股，占公司 H 股股份总数的 21.3426%。
除上述股东之外，公司 8 名董事、4 名监事、4 名高级管理人员与本所律师
也参加了本次股东大会。
经合理查验，本所律师认为，前述参与本次股东大会网络投票的 A 股股东的资格由网络投票系统提供机构验证，参与本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央结算（代理人）有限公司协助公司予以认定，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的 A 股股东及参与本次股东大会的 H 股股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，除公司部分董事、监事、高级管理人员因工作原因未出席/列席本次股东大会外，本次股东大会的出席人员符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东对已公告的会议通知所列出的议案进行了审议，并以记名投票方式表决。公司按照《股东会规则》和《公司
场清点、公布现场表决结果。
公司通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和统计数据。
本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
1、2025 年第一次临时股东大会的表决结果
（1）审议《关于公司以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的议案》
1）回购股份的目的及用途
经查验，表决结果为：同意 1,282,554,677 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.7489%；反对 2,910,816 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 0.2264%；弃权 318,095 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 0.0247%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 321,880,961 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 99.0068%；反对 2,910,816 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.8953%；弃权 318,095 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0978%。
2）回购股份符合相关条件
经查验，表决结果为：同意 1,282,410,077 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.7376%；反对 3,053,216 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 0.2375%；弃权 320,295 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 0.0249%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 321,736,361 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 98.9623%；反对 3,053,216 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.9391%；弃权 320,295 股，占出席会议有表决权的中小
股东所持股份的 0.0985%。
3）回购股份的方式
经查验，表决结果为：同意 1,282,396,177 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.7365%；反对 3,050,216 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 0.2372%；弃权 337,195 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 0.0262%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 321,722,461 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 98.9581%；反对 3,050,216 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.9382%；弃权 337,195 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.1037%。
4）回购股份的种类、数量、占总股本的比例及拟用于回购的资金总额
经查验，表决结果为：同意 1,282,394,777 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.7364%；反对 3,070,316 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 0.2388%；弃权 318,495 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 0.0248%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 321,721,061 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 98.9576%；反对 3,070,316 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.9444%；弃权 318,495