燕东微:中信建投证券股份有限公司关于北京燕东微电子股份有限公司2024年持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于北京燕东微电子股份有限公司
2024 年持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司名称：北京燕东微电子股份有限公司
联系方式：010-85156450
保荐代表人姓名：张林 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼泰康集团大厦 11 层
联系方式：010-65608236
保荐代表人姓名：侯顺 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼泰康集团大厦 11 层
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2022〕2575号文”批准，北京燕东微电子股份有限公司（简称“公司”或“燕东微”）首次公开发行并于科创板上市。本次公司发行新股的发行价为 21.98 元/股，募集资金总额为 395,344.63 万元，扣除发行费用 19,693.29 万元后，实际募集资金净额为
375,651.34 万元。本次公开发行股票于 2022 年 12 月 16 日在上海证券交易所上
市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作，出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 保荐人已建立健全并有效执
1 的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度，并制定
了相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐人与燕东微签订持续督
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 导相关协议，该协议明确了
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 双方在持续督导期间的权利
备案。 和义务
保荐人通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 或不定期回访等方式，了解
式开展持续督导工作。 燕东微经营情况，对燕东微
开展持续督导工作
4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 2024 年燕东微在持续督导期
项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 间未发生按有关规定须保荐

工作内容 持续督导情况
告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 人公开发表声明的违法违规
情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个 2024 年燕东微在持续督导期
5 工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市 间未发生违法违规或违背承
公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的 诺等事项
具体情况，保荐人采取的督导措施等。
在持续督导期间，保荐人督
导燕东微及其董事、高级管
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵守法律、法 理人员遵守法律、法规、部
6 规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 门规章和上海证券交易所发
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 布的业务规则及其他规范性
文件，切实履行其所做出的
各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 保荐人督促燕东微依照相关
7 括但不限于股东会、董事会议事规则以及董事和高级 规定健全完善公司治理制
管理人员的行为规范等。 度，并严格执行公司治理制
度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 保荐人对燕东微内控制度的
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度， 设计、实施和有效性进行了
8 以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、 核查，燕东微的内控制度符
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 合相关法规要求并得到了有
与规则等。 效执行，能够保证公司的规
范运行
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信 保荐人督促燕东微严格执行
9 息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公 信息披露制度，审阅信息披
司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 露文件及其他相关文件
导性陈述或重大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券 保荐人对燕东微的信息披露
10 交易所报告。 文件进行了审阅，不存在应
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在 及时向上海证券交易所报告
上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对 的情况
有关文件的审阅工作对存在问题的信息披露文件应及
时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、高 2024 年燕东微及其控股股
11 级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易 东、实际控制人、董事、高
所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的 级管理人员未发生该等事项
情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠

工作内容 持续督导情况
正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承 2024 年燕东微及其控股股东
12 诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履 不存在未履行承诺的情况
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披 2024 年，经保荐人核查，燕
13 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时 东微不存在应及时向上海证
督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披 券交易所报告的情况
露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告 。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相
关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具 2024 年，燕东微未发生相关
14 的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 情况
漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司
出现《保荐办法》第七十条规定的情形；（四）上市
公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交
易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查
工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现以
下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内
或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专
15 项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑； 2024 年，燕东微不存在需要
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占 专项现场检查的情形
用；（三）可能存在重大违规担保；（四）控股股东、
实际控制人及其关联人、董事或者高级管理人员涉嫌
侵占上市公司利益；（五）资金往来或者现金流存在
重大异常；（六）上海证券交易所要求的其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 2024 年，燕东微不存在未履
行承诺的情况
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐人和保荐代表人未发现燕东微存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、产品研发与技术迭代风险

半导体行业属于技术密集型行业，具有工艺技术迭代快、资金投入大、研发周期长等特点，分立器件及模拟集成电路业务新的应用场景不断涌现；晶圆制造业务代工客户需求更新迭代非常迅速，且产品品种较多；高稳定集成电路及器件技术呈现高传输速率、小型化、专用化、模块化、系统化的发展趋势；公司需要根据市场需求不断优化产品设计，升级产品制造工艺，提升产品性能和质量管控水平，及时跟进技术发展趋势。若公司技术与相关工艺未能及时推陈出新，跟上竞争对手新技术、新工艺的持续升级，可能导致公司产品被替代，对公司的持续竞争力产生影响。
2、研发不及预期风险
公司产品及技术主要依靠自主研发，但由于半导体行业产品、技术研发往往有着难度高、周期长、投入多、不确定性高等特点，若公司现有研发项目成果不及预期，既会造成前期投入无法转换成产品，从而浪费大量人力物力，又会因没有新技术使用而使产品落后于竞争对手，从而影响经营效益。即使公司研发项目如期成功，也可能面临新技术的涌现，使已取得的研发成果无法再满足市场需求，进而影响公司可持续发展的风险。
3、关