家联科技:兴业证券股份有限公司关于宁波家联科技股份有限公司2024年度跟踪报告

兴业证券股份有限公司
关于宁波家联科技股份有限公司 2024 年度跟踪报告
保荐人名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：家联科技
保荐代表人姓名：娄众志 联系电话：021-20370689
保荐代表人姓名：许东宏 联系电话：021-20370689
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 浙江科信会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司 2024 年 12 月 31
日的财务报告内部控制的有效性
出具了带强调事项段的无保留意
见内部控制审计报告，所涉强调
事项具体为：“在内部控制审计过
程中，我们注意到家联科技公司
在关联方、关联交易的识别方面
存在缺陷。家联科技公司未能及
时识别并认定宁波泓翔润丰科技
有限公司及其控股公司为公司的
关联方，导致未能及时履行相关
的关联交易审批程序，亦未在
2023 年度报告、2024 年一季报、
2024 年半年报和 2024 年三季报披
露上述关联方及关联交易信息。
家联科技公司对上述事项进行了
整改，在 2024 年度报告中补充披
露了上述关联方及关联交易的信
息。”除上述事项外，有效执行了
内部相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 列席公司股东会 1 次
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅历次会议通
知、议案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅历次会议通
知、议案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 详见 2024 年度定期现场检查报告
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 15 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 2023 年至 2024 年期间，公司及子
公司与宁波泓翔润丰科技有限公
司（以下称“泓翔润丰”）及其子公
司发生了购销商品、提供和接受劳
务等业务。鉴于上市公司实际控制
人王熊之外甥胡王康于 2024 年 6
月前为泓翔润丰股东；上市公司部
分人员参与泓翔润丰经营决策；基
于谨慎性及实质重于形式的原则，
公司将与泓翔润丰之间的交易按
照关联交易进行审议和披露。
（3）关注事项的进展或者整改情况 上市公司已经于 2025 年 4 月 24 日
召开第三届董事会第十七次会议
审议了该事项并进行补充披露；于
2025 年 5 月 16 日召开股东会审议
通过上述事项。保荐人提示上市公
司进一步提高规范运作水平，准确
识别和认定关联方，并及时履行关
联交易披露义务。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 1 月 17 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作、募集资金使用
管理等关注要点
11.其他需要说明的保荐工作情况 1、2024 年，上市公司实现营业收
入 232,623.72 万元，同比增长
35.16%；扣非归母净利润 1,253.18
万元，下滑 29.91%，保荐人提示投
资者关注上市公司业绩变动情况。
2、保荐人提示上市公司根据最新
监管规则修订募集资金管理制度，
规范管理和使用募集资金，积极推
进募投项目实施，并按照监管要求
及时履行信息披露义务。
3、请上市公司根据监管关注的会
计核算等方面问题，加强对《证券
法》《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《企业会计准则》等相关法
律法规及规范性文件的学习，提升
规范运作意识，切实提高公司财务
核算水平，进一步建立健全财务会
计管理制度并严格执行，进一步提
高财务核算水平，维护公司及全体
股东的合法权益。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露