超频三:国浩律师(深圳)事务所关于公司2024年年度股东大会的法律意见书

国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳市超频三科技股份有限公司
2024 年年度股东大会
的
法律意见书
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二〇二五年五月

国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳市超频三科技股份有限公司
2024 年年度股东大会
的
法律意见书
致：深圳市超频三科技股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下称“本所”）接受深圳市超频三科技股份有限公司（以下称“公司”或“超频三”）的委托，指派律师（以下称“本所律师”）出席公司 2024 年年度股东大会（以下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和规范性文件以及《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：

（一）本次股东大会的召集和召开程序
1、公司董事会于 2025 年 4 月 29 日在指定信息披露网站上刊载了《关于召
开 2024 年年度股东大会的通知》，按照法定的期限公告了本次股东大会的召集人、会议地点、会议召开方式、现场会议召开时间、网络投票时间、出席对象、会议审议事项、会议登记办法、股东参加网络投票的具体操作流程、投票规则、大会联系方式等相关事项。
2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
（1）本次股东大会现场会议于 2025 年 5 月 19 日 14:00 在深圳市龙岗区天
安数码城 4 栋 B 座 7 楼公司会议室召开。出席现场会议的股东和股东代理人共 5
人，代表股份数116,624,623股，占公司发行在外有表决权股份总数的25.5017%。
公司董事长杜建军先生主持了会议，会议对董事会公告的议案进行了讨论和表决。本次股东大会会议召开的时间、地点及内容与会议通知所载一致。
（2）公司按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统为股东提供本次股东大会的网络投票平台，股东可以参加网络投票。
本次股东大会网络投票时间具体为：2025 年 5 月 19 日，其中通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 5 月 19 日上午 9:15-9:25，9:30-
11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2025 年 5 月 19 日上午 9:15 至 2025 年 5 月 19 日下午 15:00 期间的任意时
间。
本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。
（二）出席股东大会人员资格和召集人的有效性
1、本次股东大会由公司董事会召集。
2、根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为截至
2025 年 5 月 9 日下午 15:00，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员及董
事会认可的其他人员，以及公司聘请的见证律师、保荐机构等相关人员。
经本所律师核查与验证，根据出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料等，出席股东大会会议的股东和股东代理人共187 人，代表股份数 119,258,713 股，占公司发行在外有表决权股份总数的26.0777%；其中，参加现场会议的股东及授权委托代表共 5 人，代表股份数116,624,623 股，占公司发行在外有表决权股份总数的 25.5017%；参加网络投票的股东共 182 人，代表股份数 2,634,090 股，占公司发行在外有表决权股份总数的 0.5760%；通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共 186 人，代表股份 48,561,031 股，占公司发行在外有表决权股份总数的 10.6186%。
出席本次股东大会会议的人员还有公司的部分董事、监事、高级管理人员及本所律师、保荐机构相关人员。
经本所律师核查，本次股东大会的召集人、出席会议股东及其他出席人员资格符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，具备出席本次股东大会的资格，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
（三）本次股东大会的审议内容
1. 审议《2024 年度董事会工作报告》；
2. 审议《2024 年度监事会工作报告》；
3. 审议《2024 年年度报告及其摘要》；
4. 审议《2024 年度财务决算报告》；
5. 审议《关于 2024 年度利润分配预案的议案》；
6. 审议《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；
7. 审议《关于 2025 年度独立董事津贴方案的议案》；
8. 审议《关于 2025 年度非独立董事薪酬方案的议案》；

10. 审议《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度暨关联担保的议案》；
11. 审议《关于预计 2025 年度担保额度暨关联担保的议案》；
12. 审议《关于开展商品期货及衍生品套期保值业务的议案》；
13. 审议《关于续聘公司 2025 年度审计机构的议案》。
以上议案已经公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议审议通过。上述第 11 项议案为特别决议事项，须经出席股东大会有表决权的股东（含股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
经本所律师核查，本次股东大会实际审议的提案与会议通知内容相符，符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
（四）本次股东大会的表决程序
出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就会议通知中列明的事项以记名投票方式逐项进行了表决，按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，并当场公布了表决结果。出席现场会议的股东及其代理人未对投票的结果提出异议。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，公司本次股东大会依照《上市公司股东会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的要求采用中小投资者单独计票。
经本所律师核查与验证，本次股东大会的表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
（五）本次股东大会的网络投票

1、公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票。
2、本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权。公司股东可以且只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决，以第一次表决结果为准。
3、公司于 2025 年 4 月 29 日在指定信息披露网站上就本次股东大会的网络
投票事项发布了公告。
4、参加网络投票的股东共 182 名，代表股份 2,634,090 股，占公司发行在外
有表决权股份总数的 0.5760%。基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。
5、网络投票结束后，深圳证券交易所向公司提供了本次股东大会网络投票表决结果。
在参与网络投票的股东代表资格均符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
（六）本次股东大会的表决结果
本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。本次股东大会表决结果如下：
1. 《2024 年度董事会工作报告》
同意 118,418,513 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.2955%；反对 804,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.6742%；弃权 36,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东
大会有效表决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 47,720,831 股，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的 98.2698%；反对 804,000 股，占出席本次股
东大会中小投资者有效表决权股份总数的 1.6556%；弃权 36,200 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的 0.0745%。
2. 《2024 年度监事会工作报告》
同意 118,418,513 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2955%；反对 804,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.6742%；弃权 36,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 47,720,831 股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的 98.2698%；反对 804,000 股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的 1.6556%；弃权 36,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的 0.0745%。
3. 《2024 年年度报告及其摘要》
同意 118,432,313 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.3071%；反对 793,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.6654%；弃权 32,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0276%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 47,734,631 股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的 98.2982%；反对 793,500 股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的 1.6340