矩子科技:中信证券股份有限公司关于上海矩子科技股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于上海矩子科技股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 矩子科技（300802）
保荐代表人姓名：谢雯 联系电话：021-20262232
保荐代表人姓名：陈静雯 联系电话：021-20262200
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年5月7日
（3）培训的主要内容 结合案例向相关人员重点培训关于“新国九
条”相关监管规定、信息披露、投资者关系管
理、上市公司治理及内部控制以及减持新规等

内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人提请公司持续重视财务数
据的准确性、保障财务信息披露
保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券交易
质量，加强内部控制规范体系建
所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流
设。保荐人对公司董事、监事、
程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
高级管理人员进行针对性培训，
信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级
并督促公司及董事、监事、高级
1.信息披露 管理人员进行访谈。公司 于 2024 年4月22日披露
管理人员深入学习上市公司规范
《关于2023年年度报告及摘要的更正公告》，对
运作规则和治理制度，提高相关
2023年年度报告及2023年年度报告摘要中的部分
人员规范运作意识及规范运作能
数据错误进行调整，该次更正未对公司2023年年
力，加强信息披露以及内部控制
度财务状况和经营成果造成影响。
管理，切实维护公司和投资者的
利益。
2.公司内部 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件等文件，对
不适用
制度的建立 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内
和执行 部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议
3．“三会”
材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈， 不适用
运作
未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
4.控股股东 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司
及实际控制 章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股 不适用
人变动 股东及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了
募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，
并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资
5.募集资金
金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募 不适用
存放及使用
集资金投资项目现场，取得上市公司出具的募集资
金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访谈，
未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问

题。
“机器视觉检测设备产能扩张建设项目”和“营销
网络及技术支持中心建设项目”目前处于停工状
况，主要是由于公司发现施工单位在施工过程中存
在不规范行为，工程质量需进一步评估以满足项目
后续实施的要求，为保护公司及投资者利益，公司
于2023年9月对施工单位中电科建筑工程有限公
司、中电科建设发展有限公司提起诉讼，2025年4
月，公司收到苏州市中级人民法院出具的一审判决
书，并未支持公司的诉讼请求，为保护公司权益，
公司已在法定上诉期内提起上诉。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制
度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息
6.关联交易 披露材料，对关联交易的定价公允性进行分析，对 不适用
高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司信息披露材料、企业信用报告，
7.对外担保 并对高级管理人员进行访谈，对高级管理人员进行 不适用
访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司信息披露文件、工商登记信息，
8.购买、出
并对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、 不适用
售资产
出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务
类别重要事
项（包括对 保荐人查阅了公司金融衍生品交易管理制度、信息
外投资、风 披露文件，取得对外投资、委托理财的明细和相关
不适用
险投资、委 业务协议，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
托理财、财 在上述业务方面存在重大问题。
务资助、套
期保值等）
10．发行人 发行人配合了保荐人关于2024年募集资金存放与使
或者其聘请 用等事项的访谈，并提供了2024年度募集资金存放 不适用
的证券服务 与使用情况的专项报告等资料。
机构配合保
荐工作的情
况
11.其他（包
括经营环 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、
境、业务发 财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员
展、财务状 名单及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，
况、管理状 查阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，对公不适用
况、核心技 司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环
术等方面的 境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等
重大变化情 方面存在重大问题。
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
资产重组时所作承诺