海科新源:2025年员工持股计划(草案)摘要

证券代码：301292 证券简称：海科新源
山东海科新源材料科技股份有限公司
2025年员工持股计划
（草案）摘要
山东海科新源材料科技股份有限公司
二○二五年五月

声 明
本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
一、山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称“海科新源”或“公司”）2025 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，也可根据实际需要聘请外部专业机构为本员工持股计划提供资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、目标存在不确定性；
三、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
四、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；
六、本持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺；
七、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、《山东海科新源材料科技股份有限公司 2025 年员工持股计划》（草案）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
二、为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机制，公司制定本员工持股计划。
三、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
四、本员工持股计划的参与对象范围包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司中层管理人员、核心技术（业务）员工（以下简称“持有人”），初始设立时持有人总人数预计不超过 15 人。具体参加人数、名单将根据公司遴选分配及员工实际缴款情况确定。
五、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他融资方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。持有人不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助。本员工持股计划拟筹集资金总额上限为 641.73 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00 元，合计认购份额不超过 641.73 万份。具体规模根据实际出资缴款和融资金额等确定。
六、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的海科新源 A 股
普通股股票。回购股票为 2024 年 8 月 6 日至 2024 年 10 月 31 日期间公司回购
的股票 851,100 股，回购均价 11.75 元/股。

七、本员工持股计划总规模不超过 85.11 万股，约占公司总股本比例 0.38%，
具体规模根据实际出资缴款金额及取得回购股票的数量确定。本员工持股计划草案获得公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式取得公司回购专用账户所持有的公司股票，购买价格为 7.54 元/股，不低于股票票面金额，
且不低于本草案公告日前 1 交易日均价（15.08 元/股）和前 20 个交易日均价
（14.23 元/股）孰高的 50%。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
八、本员工持股计划有效期 48 个月，自本计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。经出席持有人会议的享有表决权的持有人所持 2/3（含）以上权益同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长（即进行展期）。员工持股计划存续期届满后且未展期的，员工持股计划自行终止，也可按相关法律、法规及本员工持股计划的约定提前终止。
九、本员工持股计划标的股票分 3 期解锁，解锁时点分别为自公司公告最
后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个
月，每期解锁标的股票比例分别为 40%、30%、30%。各年度具体解锁比例和
数量根据公司业绩考核指标考核结果和持有人考核结果计算确定。
十、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利（包括但不限于表决权、分红权、配股权、转增股份等资产收益权和公司法赋予给股东的其他权利），公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划提供资产管理、咨询等服务。

十一、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司部分董事、监事及高级管理人员持有本持股计划份额，以上持有人与本员工持股计划存在关联关系，在公司股东大会、监事会、董事会审议本员工持股计划相关议案时相关人员均将回避表决。股东大会就本员工持股计划进行表决时，存在下列情形的股东及一致行动人应当回避：参与本员工持股计划、分享收益以及其他可能导致利益倾斜的情形。本员工持股计划应当经出席会议的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
十二、参与本持股计划的董事、监事、高级管理人员自愿放弃所持本员工持股计划份额在持有人会议上的表决权且承诺不在管理委员会中任职。本员工持股计划在相关操作运行等事务方面将与公司实际控制人、董事、监事及高级管理人员保持独立性，因此，本员工持股计划与公司实际控制人、董事、监事及高级管理人员之间不构成一致行动关系。
十三、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。每年财务年报中，用于员工持股计划所分摊的费用对公司当年归母扣非后净利润的影响程度不大；若考虑本员工持股计划对公司发展产生的正向作用，本员工持股计划将有效激发公司员工的积极性，提高经营效率，创造更好效益。
十四、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目 录

声 明 ......- 1 -
风险提示 ......- 2 -
特别提示 ......- 3 -
释 义 ......- 8 -
第一章 员工持股计划持有人的确定依据、范围及分配情况......- 9 -
一、本员工持股计划持有人确定的法律依据 ......- 9 -
二、本员工持股计划持有人确定的职务依据 ......- 9 -
三、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况......- 9 -
第二章 员工持股计划的资金来源及规模、股票来源及规模和股票受让价格- 11-

一、资金来源和规模...... - 11 -
二、股票来源及规模...... - 11 -
三、股票取得价格及合理性说明 ......- 12 -
第三章 员工持股计划的存续期、锁定、解锁安排和业绩考核......- 13 -
一、员工持股计划的存续期 ......- 13 -
二、员工持股计划的锁定及解锁安排 ......- 13 -
三、员工持股计划的业绩考核 ......- 14 -
第四章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......- 16 -
第五章 公司与持有人的权利和义务......- 17 -
一、公司的权利和义务......- 17 -
二、持有人的权利和义务......- 17 -
第六章 员工持股计划的管理模式......- 18 -
一、员工持股计划的管理机构及管理模式 ......- 18 -
二、持有人会议 ......- 18 -
三、管理委员会 ......- 20 -
第七章 员工持股计划的资产构成及权益分配......- 24 -
一、员工持股计划的资产构成 ......- 24 -
二、员工持股计划的权益分配 ......- 24 -
第八章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......- 25 -

一、公司发生合并、分立、实际控制权变更 ......- 25 -
二、员工持股计划的变更......- 25 -
三、员工持股计划的终止......- 25 -
四、持有人权益的处置......- 25 -
第九章 员工持股计划存续期满后股份的处置办法......- 27 -
第十章 员工持股计划的会计处理......- 28 -
第十一章 关联关系和一致行动关系说明......- 29 -
第十二章 其他重要事项 ......- 30 -
释 义
在本计划中，除非另有说明，下列词语和简称具有如下意义：
海科新源、上市公司、本 指 山东海科新源材料科技股份有限公司
公司、公司
本员工持股计划/本期持 指 山东海科新源材料科技股份有限公司 2025 年
股计划/本计划 员工持股计划
员工持股计划管理办法/ 指 《山东海科新源材料科技股份有限公司 2025
持股计划管理办法 年员工持股计划管理办法》
参加本员工持股计划的公司员工，包括公司董
持有人 指 事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、
公司中层管理人员、核心技术（业务）员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
公司股票 指 海科新源 A 股普通股股票
标的股票 指 指本员工持股计划通过合法方式受让和持有
的海科新源 A 股普通股股票
证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指