顺博合金:国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司收到重庆证监局警示函及深交所监管函事项的临时受托管理事务报告

国海证券股份有限公司
关于重庆顺博铝合金股份有限公司
收到重庆证监局警示函及深交所监管函事项的
临时受托管理事务报告
债券受托管理人：国海证券股份有限公司
（住所：广西壮族自治区桂林市辅星路13号）
2025年5月

声 明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《可转换公司债券管理办法》的相关规定及《重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）的约定，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“发行人”、“顺博合金”、“公司”）公开信息披露文件以及发行人提供的相关资料等，由本次债券受托管理人国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”、“受托管理人”）编制。
本报告仅对本次债券受托管理的有关事项进行说明，不构成针对本次债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国海证券不承担任何责任。

一、 本次债券核准情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1467 号）核准，顺博合金于 2022 年
8 月 12 日公开发行 830.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，发行总
额 8.30 亿元。发行方式采用向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 8.30 亿元的部分（含中签投资者放弃缴款认购部分）由保荐机构（主承销商）包销。经深圳证券交易所“深证上[2022]863”号文同意，公司
8.30 亿元可转换公司债券于 2022 年 9 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债
券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。顺博转债存续期 6 年，自 2022 年 8 月
12 日至 2028 年 8 月 11 日，转股起止日期自 2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11
日。
……