软通动力:中信建投证券股份有限公司关于软通动力信息技术(集团)股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：软通动力
保荐代表人姓名：黄亚颖 联系电话：010-86451397
保荐代表人姓名：许杰 联系电话：010-86451343
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披 是
露文件
（2）未及时审阅公司信息披露 0 次
文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执行
规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规
章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资 是
金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规 是
章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次 每月 1 次
数
（2）公司募集资金项目进展是 是
否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，事先审阅相关议案
（2）列席公司董事会次数 无，事先审阅相关议案
（3）列席公司监事会次数 无，事先审阅相关议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本 是
所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题 2024 年度，公司营业收入同比增加 78.13%，
及整改情况 归属于上市公司股东的净利润同比下降 66.21%，主
要是由于公司年初完成战略并购，构建计算产品与智
能电子以及智算服务等新业务板块，软硬一体战略驱
动业务规模大幅增长。但因并购贷款利息支出增加；
并购整合后经营发展、拉通融合软硬件一体化，布局
营销网络加强品牌营销，致销售费用有所增加；整合
组织和人员调整，相应费用增加；增值税加计抵减优
惠政策到期等因素综合影响，公司净利润下滑较大。
保荐机构将密切关注公司业绩变动情况以及未来业
绩波动及下滑的风险。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 14 次
（2）发表非同意意见所涉问题 不适用
及结论意见
7.向本所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改 不适用
情况
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改 不适用
情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管
是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 3 月 27 日
（3）培训的主要内容 “国九条”及其配套政策，“并购六条” 及其配套政
策，增强公司相关人员在提升上市公司投资价值、提
升信息披露透明度等方面的观念和意识。
11.上市公司特别表决权事项（如 不适用
有）
（1）持有特别表决权股份的股
东是否持续符合《股票上市规 不适用
则》第 4.6.3 条/《创业板股票
上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现
《股票上市规则》第 4.6.8 条/
《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换
为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续
符合《股票上市规则》/《创业 不适用
板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股
东是否存在滥用特别表决权或 不适用
者其他损害投资者合法权益的
情形；
（5）上市公司及持有特别表决
权股份的股东遵守《股票上市规
则》第四章第六节/《创业板股 不适用
票上市规则》第四章第四节其他
规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情 无
况
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 2024 年度，公司营业
展、财务状况、管理状况、核心 收入同比增加 78.13%，归
技术等方面的重大变化情况） 属于上市公司股东的净利
润同比下降 66.21%，主要
是由于公司年初完成战略
并购，构建计算产品与智
能电子以及智算服务等新 保荐机构将密切关
业务板块，软硬一体战略 注公司业绩变动情况以
驱动业务规模大幅增长。 及未来业绩波动及下滑
但因并购贷款利息支出增 的风险。
加；并购整合后经营发展、
拉通融合软硬件一体化，
布局营销网络加强品牌营
销，致销售费用有所增加；
整合组织和人员调整，相
应费用增加；增值税加计
抵减优惠政策到期等因素

综合影响，公司净利润下
滑较大。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
2.延长股份锁定期所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变 因张宗源先生工作调动原因，不再负责公司的持续督导工作，为保更及其理由 证公司持续督导工作的有序进行，现由许杰先生接替张宗源先生担任公
司持续督导工作的保荐代表人，继续履行相关职责。
2.报告期内中国 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目过程中，
证监会和本所 未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查对保荐人或者 发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业其保荐的公司 意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
采取监管措施 （2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导过
的事项及整改 程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流
情况 动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于 2024 年 7
月被深交所出具书面警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年公开发行可
转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况
的专项报告中披露募投项目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集
资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏
证监局出具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目过程中，
未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算
不规范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披
露其与控股股东人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警
示自律监管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；
未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险
等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条
的规定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务