中粮科工:中国国际金融股份有限公司关于中粮科工股份有限公司2024年度跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于中粮科工股份有限公司 2024 年度跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：中粮科工
保荐代表人姓名：许菲菲 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王珏 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次（每月一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
未亲自列席，公司在历次会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表
（1）列席公司股东大会次数 人在会议召开前对会议议案进行了核查，
保证会议召开程序、表决内容符合法律法
规及公司章程规定
未亲自列席，公司在历次会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表
（2）列席公司董事会次数 人在会议召开前对会议议案进行了核查，
保证会议召开程序、表决内容符合法律法
规及公司章程规定

项 目 工作内容
未亲自列席，公司在历次会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表
（3）列席公司监事会次数 人在会议召开前对会议议案进行了核查，
保证会议召开程序、表决内容符合法律法
规及公司章程规定
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 3 月 25 日
募集资金管理和使用、股份减持、信息披
（3）培训的主要内容 露规范、董监高任职行为规范和投资者保
护等相关内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

事 项 存在的问题 采取的措施
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
公司对此高度重视，已开展
2024 年 10 月 15 日，中粮科 整改工作。公司将以此为鉴，
工收到中国证券监督管理委员 切实加强全体董事、监事及
11.其他（包括经营环境、业务发 会江苏监管局出具的《行政监 高级管理人员岗位履职的合展、财务状况、管理状况、核心 管措施决定书》（〔2024〕183 规意识，提高履职能力和规技术等方面的重大变化情况） 号）。前述行政监管措施主要涉 范运作水平，强化内部治理
及以前年度募集资金使用及披 的规范性，切实维护公司及
露不规范的问题 全体股东的利益，促进公司
健康、稳定、高质量发展
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
控股股东、其他股东、持有公司股份
的董事、高级管理人员所持股份锁定 是 不适用
的承诺
控股股东、其他股东、持有公司股份
的董事、高级管理人员持股及减持意 是 不适用
向的承诺
公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
控股股东、实际控制人关于同业竞 是 不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺
公司、控股股东、公司董事、高级管 是 不适用
理人员关于稳定公司股价的承诺
控股股东、实际控制人关于欺诈发行 是 不适用
上市的股份回购承诺
公司、公司董事、高级管理人员关于 是 不适用

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
填补被摊薄即期回报的措施与承诺
公司、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于对承诺履行 是 不适用
约束措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生变更
自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，中金公司受到中
国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2024 年 8 月 23 日，中金公司收到深圳证券交易所《关于
对中国国际金融股份有限公司、渠亮、潘闽松的监管函》（深
证函[2024]541 号），中金公司作为项目保荐人，因未充分核
查发行人关联方情况、资金流水核查及经销商下游客户走访
程序存在瑕疵等，深圳证券交易所对中金公司采取书面警示
2.报告期内中国证监会和本所对 的自律监管措施
保荐人或者其保荐的公司采取监
管措施的事项及整改情况 2、2024 年 12 月 20 日，中金公司收到中国证监会《行政处罚
决定书》（处罚字[2024]152 号），因中金公司为思尔芯科创
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