固高科技:中信建投证券股份有限公司关于固高科技股份有限公司2024年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
固高科技股份有限公司 2024 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：固高科技
保荐代表人姓名：赵龙 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：朱李岑 联系电话：0755-23953869
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024年 12 月 9日
1、针对新《公司法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 12 号——
纪律处分实施标准》以及市场案例等
（3）培训的主要内容 对信息披露要求、 监管案例等对上市
公司信息披露注意事项等进行培训；
2、针对并购重组新政、高质量发展政
策等对目前资本市场动态及实施案例
进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10.发 行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 首发时关于股份锁定的承诺 是 不适用
2. 首发时关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3. 首发时关于稳定公司股价的承诺 是 不适用
4. 首发时关于股份回购和赔偿承诺 是 不适用
5. 首发时关于对欺诈发行上市的股份购回 是 不适用
承诺
6. 首发时关于公司首次公开发行股票摊薄 是 不适用
即期回报采取填补措施的承诺
7. 首发时关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8. 首发时关于发行人、董监高违反承诺事 是 不适用
项的约束措施
9. 首发时关于规范关联交易的承诺 是 不适用
10. 首发时关于避免资金占用的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 是，2025 年 1月 20 日，因刘实先生工
作调动原因，不再负责公司的持续督
导工作，保荐代表人变更为朱李岑
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 保荐芯天下IPO项目过程中，未对发行
人所处市场情况及同行业可比公司情
况予以充分关注并核查发行人对终端
客户的销售情况，对发行人业绩预计
情况未审慎发表专业意见并督促发行
人提高信息披露质量，被深交所出具
监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在
云鼎科技非公开持续督导过程中，未
能持续督导上市公司完善制度、采取
措施规范募集资金补充流动资金和偿
还债务使用过程，被山东证监局出具
警示函，并于 2024 年 7 月被深交所出
具书面警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在
常熟汽饰 2019 年公开发行可转债持续
督导工作中，未关注发行人历次募集
资金存放和实际使用情况的专项报告
中披露募投目实施进度未达计划进度
的情况，披露的募集资金实际使用情
况的专项核查报告中发表了不真实的
核查意见，被江苏证监局出具警示