海利生物:上海市通力律师事务所关于上海海利生物技术股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书

上海市通力律师事务所
关于上海海利生物技术股份有限公司
2024 年年度股东大会的法律意见书
致: 上海海利生物技术股份有限公司
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)接受上海海利生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)的委托, 指派本所蔡丛丛律师、陈理民律师(以下简称“本所律师”)根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》等法律法规和规范性文件(以下统称“法律法规”)及《上海海利生物技术股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定就公司 2024 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)相关事宜出具法律意见。
本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了核查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有效的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。
在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所及本所律师依据法律法规及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实, 严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。
在此基础上, 本所律师出具法律意见如下:
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一. 关于本次股东大会的召集、召开程序
根据公司于 2025 年 4 月 22 日公告的《上海海利生物技术股份有限公司关于召开
2024 年年度股东大会的通知》(以下简称“会议通知”), 公司董事会已于本次股东
大会召开二十日前以公告方式通知各股东。
公司董事会已在会议通知中载明了本次股东大会召开的时间、地点、股权登记日等
事项, 并列明了提交本次股东大会审议的议案。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议于 2025 年 5 月 15
日 13: 30 在上海市黄浦区淮海中路 138 号 805 室召开; 采用上海证券交易所股东大
会网络投票系统的, 通过交易系统投票平台的投票时间为 2025 年 5 月 15 日上午 9:
15 至 9: 25、9: 30 至 11: 30 和下午 13: 00 至 15: 00, 通过互联网投票平台的投票时
间为 2025 年 5 月 15 日上午 9: 15 至下午 15: 00。
经本所律师核查, 本所律师认为, 本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规
及公司章程的规定。
二. 关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。根据公司提供的出席本次股东大会股东及股东代
理人统计资料和相关验证文件以及网络投票情况统计确认, 参加本次股东大会现场
会议及网络投票的股东及股东代理人共计 296 人, 代表公司有表决权的股份数为
270,982,347 股, 约占公司有表决权股份总数的 41.3295%。公司部分董事、监事和
高级管理人员出席/列席了本次股东大会。
经本所律师核查, 本所律师认为, 出席本次股东大会人员资格、本次股东大会召集人
资格均合法、有效。
三. 关于本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式对会议通知中列明的议案进行
了表决。出席现场会议的股东、股东代表(或委托代理人)以记名投票的方式对会议通
知中列明的议案进行了表决, 公司按有关法律法规及公司章程规定的程序进行计票、
监票。
公司通过上海证券交易所交易系统、上海证券交易所互联网投票平台向股东提供网
络投票平台。网络投票结束后, 上海证券交易所提供了本次网络投票的统计数据。
本次股东大会投票表决结束后, 公司根据相关规则合并统计现场投票和网络投票的
表决结果。本次股东大会的表决结果如下:
(一) 审议通过了《2024 年度董事会工作报告》
表决情况: 同意 270,117,217 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.6807%; 反对732,330股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2702%; 弃权 132,800 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0491%。
(二) 审议通过了《2024 年年度报告全文及摘要》
表决情况: 同意 270,166,217 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.6988%; 反对683,330股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2521%; 弃权 132,800 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0491%。
其中, 中小投资者表决情况: 同意 20,246,529 股, 占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的96.1252%; 反对683,330股, 占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 3.2442%; 弃权 132,800 股, 占出席会议中小股东
所持有效表决权股份总数的 0.6306%。
(三) 审议通过了《2024 年度财务决算报告及 2025 年度财务预算报告》
表决情况: 同意 270,066,407 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.6619%; 反对775,130股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2860%; 弃权 140,810 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0521%。
(四) 审议通过了《2024 年度内部控制评价报告》
表决情况: 同意 270,039,507 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.6520%; 反对808,030股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2981%; 弃权 134,810 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0499%。
其中, 中小投资者表决情况: 同意 20,119,819 股, 占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的95.5236%; 反对808,030股, 占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 3.8363%; 弃权 134,810 股, 占出席会议中小股东
所持有效表决权股份总数的 0.6401%。
(五) 审议通过了《关于 2024 年度利润分配方案的议案》
表决情况: 同意 270,271,107 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.7375%; 反对662,730股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2445%; 弃权 48,510 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0180%。
其中, 中小投资者表决情况: 同意 20,351,419 股, 占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的96.6232%; 反对662,730股, 占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 3.1464%; 弃权 48,510 股, 占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 0.2304%。
(六) 审议通过了《2024 年度独立董事述职报告》
1. 王俊强
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表决情况: 同意270,124,807股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.6835%; 反对 730,830 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.2696%; 弃权 126,710 股, 占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的 0.0469%。
2. 张林超
表决情况: 同意270,131,707股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.6860%; 反对 723,930 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.2671%; 弃权 126,710 股, 占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的 0.0469%。
3. 曹峻
表决情况: 同意270,139,607股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.6890%; 反对 715,630 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.2640%; 弃权127,110股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.0470%。
4. 刘天民(离任)
表决情况: 同意270,119,707股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.6816%; 反对 698,130 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.2576%; 弃权 164,510 股, 占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的 0.0608%。
5. 程安林(离任)
表决情况: 同意270,114,407股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.6797%; 反对 698,530 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.2577%; 弃权 169,410 股, 占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的 0.0626%。
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(七) 审议通过了《关于确认公司董事 2024 年度薪酬