卓然股份:国投证券股份有限公司关于上海卓然工程技术股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司
关于上海卓然工程技术股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“卓然股份”或“公司”）的保荐机构，对卓然股份进行持续督导工作，并出具本持续督导年度报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立并有效执行了持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 督导制度，并制定了相应的工作计
作计划 划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与卓然股份签订主承销
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 协议，该协议明确了双方在持续督
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 导期间的权利和义务，并报上海证
的权利义务，并报上海证券交易所备案 券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 定期回访、现场检查等方式，了解
职调查等方式开展持续督导工作 卓然股份业务情况，对卓然股份开
展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2024 年度卓然股份在持续督导期间
4 违法违规事项公开发表声明的，应当向上 未发生按有关规定需保荐机构公开
海证券交易所报告并经上海证券交易所审 发表声明的违法违规情况
核后予以披露
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个交易日内向上海 2024 年度卓然股份在持续督导期间
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 未发生重大违法违规或违背承诺等
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 事项
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 在持续督导期间，保荐机构督导卓
6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 然股份及其董事、监事、高级管理
券交易发布的业务规则及其他规范性文 人员遵守法律、法规、部门规章和
件，并切实履行其所做出的各项承诺 上海证券交易所发布的业务规则及

其他规范性文件，切实履行其所作
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促卓然股份依照相关规
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 定健全完善公司治理制度，并严格
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 执行公司治理制度
理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对卓然股份的内控制度的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 设计、实施和有效性进行了核查，
8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 卓然股份的内控制度符合相关法规
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 要求并得到了有效执行，能够保证
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 公司的规范运营
策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促卓然股份严格执行信
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证 息披露制度，审阅信息披露文件及
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 其他相关文件
导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
当及时督促上市公司予以更正或补充，上
市公司不予更正或补充的，应及时向上海 保荐机构对卓然股份的信息披露文
10 证券交易所报告；对上市公司的信息披露 件进行了审阅，不存在应及时向上
文件未进行事前审阅的，应当在上市公司 海证券交易所报告的情况
履行信息披露义务后五个交易日内，完成
对有关文件的审阅工作，对存在问题的信
息披露文件应当及时督促上市公司更正或
补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监 2024 年度，卓然股份及其控股股东、
11 会行政处罚、上海证券交易所监管措施或 实际控制人、董事、监事、高级管
者纪律处分的情况，并督促其完善内部控 理人员未发生该等事项
制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 2024 年度，卓然股份及其控股股东、
12 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 实际控制人不存在未履行承诺的情
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 况
时向上海证券交易所报告
关注社交媒体关于上市公司的报道和传
闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查
后发现上市公司存在应披露未披露的重大 2024 年度，经保荐机构核查，不存
13 事项或与披露的信息与事实不符的，应当 在应及时向上海证券交易所报告的
及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 情况
上市公司不予披露或澄清的，应当及时向
上海证券交易所报告

发现以下情形之一的，应当督促上市公司
作出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股
票上市规则》等上海证券交易所业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业
14 意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 2024 年度，卓然股份未发生该情况
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
条规定的情形；（四）上市公司不配合持
续督导工作；（五）上海证券交易所或保
荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐机构已制定了现场检查的相关
15 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 工作计划，并明确了现场检查工作
质量 要求
持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应
当重点关注上市公司是否存在如下事项：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控
股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金
16 占用；（三）可能存在重大违规担保；（四） 2024 年度，卓然股份不存在该情形
控股股东、实际控制人及其关联人、董事、
监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
利益；（五）资金往来或者现金流存在重
大异常；（六）上海证券交易所或者保荐
人认为应当进行现场核查的其他事项
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、关键技术人才流失风险
石化行业工艺包的研发难度较大，不仅需要花费大量的资金与人力，更在技术水平方面提出了较高要求，属于技术密集型行业，要求技术人员具有较丰富的行业和项目经验，同时具备扎实的理论基础和较高的学习与创造能力。行业技术人才的培养周期相对较长、成本较高。伴随着行业技术的不断更新和市场竞争的不断加剧，行业内企业对优秀技术人才的需求也日益强烈。研发团队对于公司产品保持技术竞争优势具有至关重要的作用。公司核心技术人员均在公司服务多年，
为公司新产品的研发和生产做出了突出贡献。如果由于薪酬或其他原因，公司的关键技术人才大量流失，或者公司无法激励现有技术人才，亦或无法吸引优秀技术人才，公司可能发生技术团队配置不足的情形，从而影响公司的持续研发能力，无法为客户提供优质的服务，公司也可能会面临更高的招聘及培训成本，可能对公司技术研发能力和经营业绩造成不利影响。
2、技术更新风险
作为石化高端装备制造领域的专业企业，公司已构建起以高合金耐热钢材料技术、离心铸造耐热钢炉管制造技术、各类炼化炉体模块化制造技术以及轻烃催化裂解等工艺技术为核心的完整技术体系。在行业技术快速迭代的背景下，持续的技术创新能力是企业保持竞争优势的关键所在。然而，技术创新过程面临多重挑战，随着客户需求日益多元化和高标准化的趋势，技术研发的难度和复杂度不断提升；再者，若行业出现突破性技术革新，可能削弱公司现有技术优势。这些因素都可能对公司技术领先地位和经营业绩产生不利影响。为此，公司需持续加大研发投入，完善创新机制，密切跟踪技术发展趋势，以确保在激烈的市场竞争中保持技术领先优势。
3、核心技术泄密风险
公司一向重视对核心技术的保护，但如果因公司或供应商的网络安全系统无法防范未经授权的访问、复杂的网络攻击，或者公司的员工、供应商对敏感数据的不当处理等原因导致公司的知识产权、核心技术泄露，公司可能会受到客户的重大责任索赔，导致公司的声誉和竞争地位受到严重损害，进而对公司的业务发展和经营成果产生不利影响。
4、技术研发风险
公司为保持在技术方面的领先，未来需要持续研发新产品并改进现有产品。任何新技术、新产品的研发都需要较长的时间、大量的资金。如果公司的技术研发方向不能顺应市场需求、技术变化和不断发展的标准，或者公司研发出的新产品不能满足客户对成本、尺寸、验收标准、规格、性能及交货周期的要求，亦或公司研发出的新产品缺乏能够及时供应关键零部件的供应商，公司将面临技术研发投入无法取得预期效果的风险。此外，公司对设备产品的某些改进可能会导致
客户对现有设备产品的需求下降。客户对新产品的等待可能导致客户的购买行为延迟，导致公司现期的订单下降，从而影响公司的经营业绩。
（二）经营风险
1、收入季节性波动风险
公司各季度获得的项目数量、规模不同，不同规模和不同类型的项目执行周期也不同，从而使得各季度完成的项目数量、规模不同。公司产品交付的时间有一定的季节性特征，导致公司经营业绩存在全年分布不均匀的情况。报告期内，公司季度主营业务收入占全年主营业务收入的比例分别为 1.85%、47.10%、18.22%和 32.83%。公司收入、利润和财务指标有一定季节性波动，投资者以半年度或季度报