源飞宠物:光大证券股份有限公司关于温州源飞宠物玩具制品股份有限公司2024年度保荐工作报告
公告时间:2025-05-14 19:03:48
光大证券股份有限公司
关于温州源飞宠物玩具制品股份有限公司
2024年度保荐工作报告
保荐人名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:源飞宠物
保荐代表人姓名:吕雪岩 联系电话:021-52523268
保荐代表人姓名:马璨 联系电话:021-52523268
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
根据三方监管协议,保荐机构每月均
(1)查询公司募集资金专户次数 获得银行出具的对账单,及时了解募
集资金专户情况
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 8次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向交易所报告的次数 0次
项目 工作内容
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2025年1月
重点讲解了募集资金管理和使用的监
管要求、独立董事相关规定、三会运
(3)培训的主要内容 作及内部控制要求、控股股东和实际
控制人行为规范、上市公司股东及董
监高减持股份等内容。
11.上市公司特别表决权事项(如有) 不适用
(1)持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上 不适用
市规则》第4.6.3条
(2)特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8条 不适用
(3)特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》 不适用
(4)持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决 不适用
权或者其他损害投资者合法权益的情形;
(5)上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票 不适用
上市规则》第四章第六节。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问 采取的措
题 施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.股东会、董事会运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
事项 存在的问 采取的措
题 施
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.购买、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 无
的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承 未履行承诺的原因及解决措
诺 施
1.股份流通限制和股东对所持股份自愿锁定的承 是 不适用
诺
2.股东持股意向和减持意向声明承诺 是 不适用
3.稳定股价承诺 是 不适用
4.关于信息披露相关的承诺 是 不适用
5.关于员工未足额缴纳社保、公积金的承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.关于规范和减少关联交易的承诺函 是 不适用
9.关于股东相关信息披露的承诺 是 不适用
10.未履行相关承诺事项的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
报告事项 说明
2024年4月10日,中国证监会江苏监管局出具《江苏证监局
关于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示
函监管措施的决定》((2024)63号);
2024年5月14日,深圳证券交易所出具《关于对光大证券股
2.报告期内中国证监会和交易所对 份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》(深证保荐机构或者其保荐的公司采取监 会〔2024〕146号);
管措施的事项及整改情况 2024年5月31日,中国证监会出具《关于对光大证券股份有
限公司采取出具警示函措施的决定》((2024)31号)。
光大证券已就上述事项进行深刻反思,全面检视投行内部控
制,完善制度要求和执业规范,对处罚相关事项进行了内部
自查并整改,并对相关责任人员进行了问责。
3.需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(此页无正文,为《光大证券股份有限公司关于温州源飞宠物玩具制品股份有限公司2024年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人:
吕雪岩 马璨
光大证券股份有限公司
2025年05月14日