科创新源:世纪证券有限责任公司关于深圳科创新源新材料股份有限公司2024年年度跟踪报告

世纪证券有限责任公司
关于深圳科创新源新材料股份有限公司
2024 年年度跟踪报告
保荐机构名称：世纪证券有限责任公司 被保荐公司简称：科创新源（300731.SZ）
保荐代表人姓名：吴坤芳 联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：夏曾萌 联系电话：0755-83199599
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不存在
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
2025 年 4 月，公司因内部控制、财务会计
核算等方面存在不规范情形，导致公司相
关信息披露不准确而受到中国证券监督管
理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证
（2）公司是否有效执行相关规章制度 监局”）、深圳证券交易所创业板公司管理
部的监管措施，公司已进行了相应整改，
具体情况详见“8．关注职责的履行情况”。
除前述情况外，截至 2024 年 12 月 31 日，
公司在所有重大方面保持了与企业业务及
管理相关的有效的内部控制。
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用，募集资金已使用完毕，募集资金
账户已于 2023 年 12 月注销。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
项目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司于2025年4月收到深圳证监局出具的
《深圳证监局关于对深圳科创新源新材料
股份有限公司采取责令改正措施的决定》
（〔2025〕39 号）（以下简称《决定书》）及
（2）关注事项的主要内容 《深圳证监局关于对周东等人采取出具警
示函措施的决定》（〔2025〕40 号）（以下简
称《警示函》），《决定书》及《警示函》指
出公司在内部控制、财务会计核算等方面
存在不规范情形，导致公司相关信息披露
不准确。
前述事项发生后，保荐机构督促公司进一
步完善信息披露管理，提高信息披露质量。
公司收到《决定书》后高度重视，立即向公
司全体董事、监事、高级管理人员及相关
部门人员进行了通报、传达，对《决定书》
中涉及的事项进行了全面梳理和深入分
（3）关注事项的进展或者整改情况 析，同时根据相关法律法规、规范性文件
及公司各项管理制度的规定和要求，结合
公司实际情况，按照《决定书》中的要求逐
项梳理，制定切实可行整改方案，明确责
任、落实整改措施，并形成了整改报告，于
2025 年 4 月 29 日披露了《关于中国证券
监督管理委员会深圳监管局对公司采取责
令改正措施决定的整改报告》。

项目 工作内容
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 12 日
结合《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司信息披露管理办
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（3）培训的主要内容 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司
内幕信息知情人登记管理制度》等相关法
律、法规、规范性文件的规定，对上市公司
信息披露、内幕交易、短线交易规则等进
行了专题讲解。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因