盟固利:华泰联合证券有限责任公司关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：盟固利
保荐代表人姓名：何森 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：刘天宇 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
1、公司募集资金投资项目进度不及招股说明书预计
进度；经 2024 年 4 月 22 日分别召开的董事会、监事
会，以及 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东
大会审议通过，公司将募集资金投资项目达到预定可
使用状态时间由 2024 年 4 月调整为 2025 年 6 月，保
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 荐机构发表了同意意见。
文件一致 2、公司基于募集资金投资项目建设进展、产线运行
及调试情况，结合当前市场环境、资金投入、公司目
前经营发展的实际情况、以及未来发展战略规划，对
募集资金投资项目投资计划进行调整，投资金额调整
至 30,668.00 万元。公司已于 2025 年 4 月 24 日分别
召开董事会、监事会审议通过调整募集资金投资项目
投资计划事项，保荐机构发表了同意意见。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，其他已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 1 次，其他已阅会议文件

项目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 3 次
（包括 2 次募集资金的存放与使用情况的现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 15 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
1、2024 年上半年，因董事、监事及高级管理人员换
届和离职，公司董事长、总经理、财务总监及副总经
理均发生变动；
2、2024 年 5 月 7 日，公司募集资金专项户 310.07
万元资金因公司建设工程施工合同纠纷案诉讼方向
法院申请财产保全被冻结；
3、2024 年 10 月，公司核心技术人员沈恋女士离职，
公司补充认定新增认定王旭芳女士为核心技术人员，
有助于公司研究开发项目顺利推进，有助于支撑公司
核心技术、工艺和装备升级。
4、2024 年 7 月 2 日，公司按照股权转让协议约定，
收到控股子公司天津盛通新能源科技有限公司 41%
（2）关注事项的主要内容 股权转让价款，对其持股比例由 51%降至 10%，其
不再属于公司控股子公司。因此，本次股权转让前公
司向天津盛通新能源科技有限公司提供的 500 万借
款及利息形成被动财务资助。2024 年 7 月，公司与
天津盛通新能源科技有限公司签署《抵债协议》就该
等借款的本息完成清偿。公司在 2025 年 4 月 25 日公
告的《2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项报告》中披露了该等事项，未能严格
遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》第 7.1.9 条的规定，
即“上市公司出现因交易或者关联交易导致其合并报
表范围发生变更等情况的，若交易完成后原有事项构
成本节规定的财务资助情形，应当及时披露财务资助
事项及后续安排。”

项目 工作内容
1、公司已按照相关法规履行了董事、高级管理人员
变动的审议程序及信息披露义务，保荐人将持续关注
前述变动对公司经营、管理的影响，并督促公司按照
相关法规做好相应信息披露工作。
2、保荐人督促公司及时履行信息披露义务，并采取
相应措施于2024年5月15日解除了募集资金专项账
户该部分资金的被冻结状态，未对公司募投项目的实
施造成不利影响。
3、保荐人督促公司及时履行信息披露义务；公司已
安排另一核心技术人员李文强先生交接负责沈恋女
（3）关注事项的进展或者整改情况 士原负责的工作，其离职不会对公司的核心竞争力及
日常经营产生重大不利影响；同时，公司补充增认定
王旭芳女士为核心技术人员，有助于公司研究开发项
目顺利推进，有助于支撑公司核心技术、工艺和装备
升级。