申菱环境:中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
广东申菱环境系统股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：申菱环境
保荐代表人姓名：张铁 联系电话：021-68801592
保荐代表人姓名：何新苗 联系电话：0755-82778841
保荐代表人姓名：伏江平 联系电话：0755-23953872
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 公司已建立完善各项内控制度资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 11 日
（3）培训的主要内容 1、《关于加强上市公司监管的意见（试
行）》、《关于严格执行退市制度的意
见》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2024 年修订）》等法规的修订
背景和主要修订内容、对上市公司信
息披露相关工作的影响；2、沪深北交
易所2024年度对上市公司监管概况及
处罚情况分析，通过案例分析以及违
规案例启示等方式传达最新的监管动
态；3、当前并购重组市场政策变化、
市场情况以及审核形势等。本次培训
促使培训对象增强合规意识、规范信
息披露行为。
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 票 不适用
上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 市 不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 板 不适用
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“股东会、董事会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无

5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 发行人及其聘请的中介机 无
构配合保荐工作的情况 构配合良好
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 无
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
2. 股权激励承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 保荐芯天下 IPO 项目过程中，未对发行
人所处市场情况及同行业可比公司情
况予以充分关注并核查发行人对终端
客户的销售情况，对发行人业绩预计情
况未审慎发表专业意见并督促发行人
提高信息披露质量，被深交所出具监管
函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在
云鼎科技非公开持续督导过程中，未能
持续督导上市公司完善制度、采取措施
规范募集资金补充流动资金和偿还债
务使用过程，被山东证监局出具警示
函，并于 2024 年 7 月被深交所出具书
面警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在
常熟汽饰 2019 年公开发行可转债持续
督导工作中，未关注发行人历次募集资
金存放和实际使用情况的专项报告中
披露募投目实施进度未达计划进度的
情况，披露的募集资金实际使用情况的
专项核查报告中发表了不真实的核查

意见，被江苏证监局出具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在
卓谊生物 IPO 项目过程中，未充分关注
并审慎核查发行人推广活动内控制度
执行不到位、会计核算不规范的情形，
未充分核查发行人关联