华绿生物:中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技集团股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于江苏华绿生物科技集团股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 华绿生物
保荐代表人姓名：韩昆仑 联系电话：010-60833500
保荐代表人姓名：唐亮 联系电话：010-60838064
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据《江苏华绿生物科技集团股份有限公
司2024年度内部控制评价报告》及会计师《江
（2）公司是否有效执行相关规章制度 苏华绿生物科技集团股份有限公司二〇二四年
度内部控制审计报告》，发行人有效执行了相
关规章制度。
3.募集资金监督情况
不适用，发行人已于2023年度完成所有募集资
（1）查询公司募集资金专户次数 金使用并注销募集资金专户，2024年度不涉及
募集资金事项。

不适用，发行人已于2023年度完成所有募集资
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
金使用并注销募集资金专户，2024年度不涉及
一致
募集资金事项。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年4月25日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》《证监会进
一步规范股份减持行为》等规则要求，对上市
公司信息披露、上市公司股票买卖行为规范等
进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券
交易所互动易网站披露信息，重大信息的传
递披露流程文件，信息披露及投资者关系管
1.信息披 理制度，会计师《江苏华绿生物科技集团股
不适用
露 份有限公司二〇二四年度内部控制审计报
告》，检索公司舆情报道，对高级管理人员
进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在
重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
阅了公司《江苏华绿生物科技集团股份有限
2.公司内 公司2024年度内部控制评价报告》、会计师
部制度的 《江苏华绿生物科技集团股份有限公司二〇
不适用
建立和执 二四年度内部控制审计报告》等文件，对公
行 司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公
司内部制度的建立和执行方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面
存在重大问题。
4.控股股
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
5.募集资 不适用，发行人已于2023年度完成所有募集
金存放及 资金适用并注销募集资金专户，2024年度不 不适用
使用 涉及募集资金事项。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
6.关联交
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
7.对外担 部制度，查阅了担保事项决策程序和信息披
不适用
保 露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
8.购买、 度，分析了公司定期报告及审计报告中的相
不适用
出售资产 关信息，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9. 其 他
业 务 类
别 重 要
事 项
（ 包 括
保荐人查阅了公司对外投资等相关制度，取
对 外 投
得了重要投资合同等，查阅了三会文件、信
资 、 风 不适用
息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未
险 投
发现公司在上述业务方面存在重大问题。
资 、 委
托 理
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
10．发
行人或
发行人和会计师配合了保荐人关于公司治
者其聘
理、内部控制、信息披露、投资者保护、募
请的证
集资金使用、承诺履行及业绩表现等事项的
券服务 不适用
访谈，配合提供了公司内部制度、公司“三
机构配
会”材料、公司内部工作报告、公司财务明
合保荐
细及凭证等资料。
工作的
情况
11.其他 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
（包括经 文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
营环境、 高级管理人员名单及其变化情况，实地查看
业务发 公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
展、财务 定期报告及市场信息，对公司高级管理人员 因2024年度食用菌产品市场价格走低，公状况、管 进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发 司业绩下滑并出现亏损，保荐人提醒投资理状况、 展、财务状况、管理状况、核心技术等方面 者注意上述情形及相关投资风险。
核心技术 存在重大问题。因2024年度食用菌产品市场
等方面的 价格走低，公司业绩下滑并出现亏损，保荐
重大变化 人提醒投资者注意上述情形及相关投资风
情况） 险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1．发行人关于股份限制流通及自愿锁定的承诺（含持股5%以上股东
是 不适用
关于发行人股票锁定期期满后持股意向和减持意向的声明和承诺）
2．发行人及其控股股东、实际控制人以及发行人董事、监事、高级管