美新科技:中国国际金融股份有限公司关于美新科技股份有限公司2024年年度跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于美新科技股份有限公司
2024 年年度跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：美新科技
保荐代表人姓名：余鹏 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：张志杰 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次，共 10 次
（2024 年 3 月 13 日上市）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2025 年 1 月 6 日至 2025 年 1 月 8 日）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

项 目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0 次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 9 月 10 日
1、创业板信息披露法规体系、持续性信
息披露的规定及违规被处罚案例；2、募
（3）培训的主要内容 集资金管理与使用相关监管法规内容及
违规被处罚案例；3、内幕信息、内幕交
易法规要求、内幕交易被处罚案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 否
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用

事 项 存在的问题 采取的措施
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
首次公开发行前股东所持股份的限 是 不适用
售安排和锁定承诺
首次公开发行前股东关于持股意向 是 不适用
及减持意向的承诺
稳定股价的措施及承诺 是 不适用
股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
填补摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
利润分配政策的承诺 是 不适用
依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于未能履行承诺的约束措施 是 不适用
控股股东、实际控制人关于承担社 是 不适用
保、住房公积金责任的承诺
控股股东、实际控制人关于租赁房 是 不适用
产瑕疵事项的承诺
实际控制人关于担保事项的承诺 是 不适用
控股股东、实际控制人关于规范关 是 不适用
联交易的承诺
股东信息披露的承诺 是 不适用

报告事项 说明
因保荐代表人古东璟先生工作变动，保荐机构委派张志杰
1.保荐代表人变更及其理由 先生接替古东璟先生担任公司持续督导期间的保荐代表
人。
自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，中金公司
受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2024 年 8 月 23 日，中金公司收到深圳证券交易所
《关于对中国国际金融股份有限公司、渠亮、潘闽松的
监管函》（深证函[2024]541 号），中金公司作为项目保
荐人，因未充分核查发行人关联方情况、资金流水核查
2.报告期内中国证监会和本所对保 及经销商下游客户走访程序存在瑕疵等，深圳证券交易荐人或者其保荐的公司采取监管措 所对中金公司采取书面警示的自律监管措施。
施的事项及整改情况 2、2024 年 12 月 20 日，中金公司收到中国证监会《行
政处罚决定书》（处罚字[2024]152 号），因中金公司为
思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出
具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，中国证监会
对本公司责令改正，给予警告，没收保荐业